Дар Вазорати адлияи Ҷумҳурии Тоҷикистон
14 июли соли 2014 таҳти рақами 726
ба қайди давлатӣ гирифта шудааст
БОНКИ МИЛЛИИ ТОҶИКИСТОН
ҚАРОРИ РАЁСАТИ БОНКИ МИЛЛИИ ТОҶИКИСТОН
аз "12" июни соли 2014 № 144 ш Душанбе
Оид ба ворид намудани тағйиру иловаҳо ба Дастурамали №200 "Дар бораи муайян ва санҷидани шахсияти муштарӣ ва молик - бенефитсиар"
Мутобиқи моддаи 42 Қонуни Ҷумҳурии Тоҷикистон "Дар бораи бақайдгирии давлатии молу мулки ғайриманқул ва ҳуқуқҳо ба он" Раёсати Бонки миллии Тоҷикистон
қ а р о р м е к у н а д:
1. Тағйиру иловаҳо ба Дастурамали №200 "Дар бораи муайян кардан ва санҷидани шахсияти муштарӣ ва молик - бенефитсиар", ки бо Қарори Раёсати Бонки миллии Тоҷикистон аз 20 декабри соли 2013, №305 тасдиқ шуда, дар Вазорати адлияи Ҷумҳурии Тоҷикистон аз 20 январи соли 2014, №726 ба қайд гирифта шудааст, тасдиқ карда шаванд (замима мегардад).
2. Ҳамин Қарор бо тартиби муқарраршуда ба Вазорати адлияи Ҷумҳурии Тоҷикистон ҷиҳати бақайдгирии давлатӣ пешниҳод карда шуда, пас аз бақайдгирии давлатӣ ва интишори расмӣ мавриди амал қарор дода шавад.
3. Директори Департаменти мониторинги молиявӣ (Нуров Ш. А. ) ваколатдор карда шавад, ки ҳангоми бақайдгирии давлатии ҳамин Қарор дар Вазорати адлияи Ҷумҳурии Тоҷикистон дар ҳолатҳои зарурӣ ба матни замимаи ҳамин Қарор тағйиру иловаҳои хусусияти таҳрирӣ доштаро, ки мазмуни онро тағйир намедиҳанд, ворид намояд.
4. Иҷрои банди 2 ҳамин Қарор ба зиммаи Департаменти мониторинги молиявӣ (Нуров Ш. А.), Идораи ҳуқуқ (Давлатов Ш.Ф.) ва Хадамоти матбуот (Қурбонов А. М. ) вогузор карда шавад.
5. Назорати иҷрои ҳамин Қарор ба зиммаи Муовини якуми Раиси Бонки миллии Тоҷикистон Ҷ Юсуфиён гузошта шавад.
Замима
ба Қарори Раёсати
Бонки миллии Тоҷикистон
аз 12 июни 2014cоли, № 144
Тағйиру иловаҳо ба Дастурамали №200 "Дар бораи муайян ва санҷидани шахсияти муштарӣ ва молик - бенефитсиар"
Ба Дастурамали №200 "Дар бораи муайян ва санҷидани шахсияти муштарӣ ва моликбенефитсиар" тағйироту иловаҳои зерин ворид карда шаванд:
1. Дар банди 3 зербанди "е" бо мазмуни зайл илова карда шавад:
"e) ташкилотҳо ҳангоми гузаронидани амалиёти якдафъаина санҷиши дахлдори муштариро дар асоси маълумотҳои замимаи 1 ва 2 Дастурамали мазкур гузаронида, хусусиятҳои корӣ ва фаъолияти онро тибқи талаботи Замимаи 4 Дастурамали мазкур меомӯзанд
2. Банди 14 дар таҳрири зайл ифода карда шавад:
"14 Кормандони воҳидҳои сохторҳои ташкилотҳое, ки дар гузаронидани амалиёт (аҳд ) иштирок мекунанд ва ба муштариён хизмат мерасонанд, вазифадоранд ҳангоми гузаронидани амалиёт (аҳд) аз манбаҳои дигари иловагии (ёридиҳандаи) иттилоот, ки онҳо дар асоси Қонун дастрас мебошанд, низ истифода бурда, шахсияти муштарӣ ва молик бенефитсиарро муқаррар ва муайян кунанд."
3. Дар банди 40 рақам ва калимаҳои "14 000 (чордаҳ ҳазор)" ба рақам ва калимаҳои "5’000 (панҷ ҳазор)" иваз карда шаванд.
4. Ба Дастурамал Замимаи 4 бо мазмуни зайл илова карда шавад (замима мегарадад).
Замимаи 4
ба Дастурамали №200
"Дар бораи муайян ва санҷидани
шахсияти муштарӣ ва молик - бенефитсиар"
Маълумотҳои зарурӣ оид ба муносибатҳои кории муштарӣ ҳангоми анҷом додани амалиёти якдафъаина ва меъёрҳои хавфнокии он
Маълумотҳо оид ба муносибатҳои корӣ:
- намуди амалиёт ва асос барои анҷом додани он;
- таърихи анҷом додани амалиёт ва миқдори маблағи амалиёт;
- ҳадафҳо ва омилҳои иқтисодии амалиёт;
- cарчашмаҳои пайдоиши маблағи амалиёти гузаронидашаванда;
- маълумоти зарурӣ оид ба шахсияти муштарӣ, ки амалиётро анҷом медиҳад, тибқи Замимаи 1 ва 2 Дастурамали мазкур;
- маълумоти зарурӣ барои муайян кардани шахси воқеӣ ё ҳуқуқӣ, ки бо супориш ё аз номи ӯ амалиёт анҷом дода мешавад;
- маълумот оид ба робитаю муносибати кории иштирокчиёни амалиёт;
- маълумот оид ба гирандаи интиқол ва давлати интиқолгиранда.
Меъёрҳо ва омилҳои хавфнокии муносибатҳои корӣ ҳангоми гузаронидани амалиёти якдафъаина:
- анҷом додани амалиёти якдафъаина бо давлатҳое (минтақаҳое), ки дар он ҷо талаботи байналмилалии муқовимат ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда ва маблағгузории терроризм (мутобиқи феҳристи муқаррарнамудаи мақоми ваколатдор ё ташкилотҳои байналмилалӣ) ба таври зарурӣ истифода намешавад, инчунин бо кишварҳое, ки нисбати онҳо Созмони Милали Муттаҳид таҳрим эълон кардааст;
- муштарӣ амалиётро бо пули нақд, муносибати корӣ ё амалиёти якдафъаинаро низ бо маблағи калони нақдӣ анҷом медиҳад;
- муштарӣ бо шахсони дорои нуфузи сиёсӣ, бо аъзои оилаи онҳо ва шахсони бо онҳо вобаста муносибатҳои корӣ ё амалиёти (аҳди) якдафъаина анҷом медиҳад;
- муносибати корӣ ё амалиёти якдафъаина тариқи суратҳисоб, ки тавассути он шаш моҳи охир ягон амалиёт (аҳд) гузаронида нашудааст;
- шартҳои аҳд ё амалиёт (муносибати корӣ) ба хусусиятҳои кории муштарӣ рост намеояд;
- шартҳои ин гуна аҳдҳои (муносибатҳои корӣ) маъмулан дар ин соҳаи соҳибкорӣ басташаванда ба анъанаҳои муомилоти корӣ мувофиқ намеоянд ва ғ.
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК ТАДЖИКИСТАНА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА ТАДЖИКИСТАНА
г. Душанбе, от 12 июня 2014 г № 144
О внесении изменений и дополнений в Инструкцию №200 "Об идентификации и проверке личности клиента и бенефициарного собственника"
В соответствии со статьей 42 Закона Республики Таджикистан "О нормативных правовых актах", Правление Национального банка Таджикистана
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить изменения и дополнения в Инструкцию №200 "Об идентификации и проверке личности клиента и бенефициарного собственника", утвержденную Постановлением Правления Национального банка Таджикистана от 20 декабря 2013 года, №305 и зарегистрированную в Министерстве юстиции Республики Таджикистан от 20 января 2014 года, №726 (прилагается).
2. Данное Постановление в установленном порядке представить в Министерство юстиции Республики Таджикистан для государственной регистрации, и ввести в действие после государственной регистрации и официального опубликования.
3. Уполномочить Директора Департамента финансового мониторинга (Нуров Ш.А.), при государственной регистрации данного Постановления в Министерстве юстиции Республики Таджикистан при необходимости вносить в текст приложения данного Постановления изменения и дополнения редакционного характера, не изменяющие его содержания.
4. Исполнение пункта 2 данного Постановления возложить на Департамент финансового мониторинга (Нуров Ш. А.), Юридическое управление (Давлатов Ш.Ф.) и Пресс-службу (Курбонов А. М.).
5. Контроль над исполнением данного Постановления возложить на Первого Заместителя Председателя Национального банка Таджикистана Дж. Юсуфиён.
Председатель Правления А. Ширинов
Приложение
к Постановлению Правления НБТ
от "12" июня 2014, № 144
Изменения и дополнения в Инструкцию №200 "Об идентификации и проверке личности клиента и бенефициарного собственника"
Внести в Инструкцию №200 "Об идентификации и проверке личности клиента и бенефициарного собственника" следующие изменения и дополнения:
1. Пункт3 дополнить подпунктом "е" следующего содержания: "е) организации при совершении разовых операций проводят надлежащую проверку клиента на основании данных Приложений 1 и 2 настоящей Инструкции и изучают характер делового отношения и его деятельность согласно Приложению 4 настоящей Инструкции ".
2. Пункт 14 изложить в следующей редакции: "14. Сотрудники структурных подразделений организаций, которые участвуют в проведении операции (сделки) и обслуживают клиентов обязаны при проведении операции (сделки), использовать другие (вспомогательные) источники информации, которые согласно закону являются доступными, и определить личность клиента и бенефициарного собственника".
3. В пункте 40 цифры и слова "14000 (четырнадцать тысяч)" заменить цифрами и слова "5000 (пять тысяч)".
4. Инструкцию дополнить Приложением 4 следующего содержания (прилагается).
Приложение 4 к Инструкции №200 "Об идентификации и проверке личности клиента и бенефициарного собственника" Необходимая информация о деловом отношении клиента при проведении разовых операций и критерии их риска
Сведения о деловом отношении:
- вид операции и основание для их совершения;
- дата совершения и сумма операции;
- цели и экономические факторы операции;
- источники денежных средств, проводимых операций;
- необходимая информация о личности клиента, который совершает операцию согласно Приложений 1 и 2 настоящей Инструкции;
- необходимая информация для определения физических или юридических лиц, которые согласно его поручениям или от его имени совершают операции;
- сведения о деловом отношении участников операции;
- сведения о получателе и государстве получателя перевода. Критерии и факторы риска деловых отношений при проведении разовых операций:
- совершение разовой сделки с такими государствами (территориями), где должным образом не применяются международные требования по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (согласно перечню, установленному уполномоченным органом или международными организациями), а также с теми странами, к которым применяются санкции объявленные Организацией Объединенных Наций;
- клиент совершает сделки с наличными деньгами, деловые отношения или разовые операции, которые тоже совершает с крупной наличной суммы;
- клиент ведёт деловое отношение или совершает разовую операцию (сделку) с политическими значимыми лицами, с членами их семьи и лицами, связанными с ними;
- деловые отношения или разовая операция через счет, через который последние шесть месяцев не проводилось ни одной операции (сделки);
- условия операции или сделки (деловое отношение) не сходятся с деловым характером клиента;
- условия таких заключаемых в сфере предпринимательства сделок (деловых отношений) или традиционные деловые отношения не сходятся и т. д.
*** Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Таджикистан 14 июля 2014 года, регистрационный номер 726 "а"
