Бо қарори Ҳукумати
Ҷумҳурии Тоҷикистон
аз 29 декабри соли 2000 № 502
тасдиқ шудааст
Тартиби амалӣ намудани фаъолияти брокерӣ ва дилерӣ дар бозори коғазҳои қиматиок
(Қарори Ҳукумати ҶТ аз 01.09.2005с. № 337, аз 23.08.2016 № 378)
1. Муқаррароти умумӣ
1. Тартиби мазкур шароит ва тартиби муносибатҳои дар ҷараёни анҷом додани муомилот бо коғазҳои қиматнок дар байни брокер-дилер ва муштарии он ба вуҷудояндаро, ки тибқи низомномаи мазкур, инчунин аз тариқи қонунгузории ҷории Ҷумҳурии Тоҷикистон ва қарордодҳои байни брокерҳо-дилерҳо ва муштариёни онҳо барои хизматрасонии брокерӣ басташаванда танзим мегардонад, муайян менамояд .
2. Амалӣ кардани фаъолияти брокер-дилерро тартиботи муайяннамудаи Вазорати молияи Ҷумҳурии Тоҷикистон (минбаъд мақоми ваколатдори давлатӣ) то таъсис додани мақоми махсус ваколатдоркардашуда, муқаррар менамояд .
3. Сархати якум бо зербандҳои "а" ва "б" банди 3 хориҷ карда шуд
Назорати анҷом додани фаъолияти брокерию дилериро мақоми ваколатдори давлатӣ ё ташкилоти худтанзимкунандаи аз ҷониби он ваколатдоркардашуда ё ташкилкунандагони музояда амалӣ мекунанд.
4. Мутахассисони брокер-дилер ҳуқуқ доранд: дар сурати мавҷуд будани шаҳодатномаи тахассуси, ки мақоми ваколатдори давлатӣ додааст, амалиёт бо коғазҳои қиматноки муштариён ва бақайдгирии онҳоро анҷом диҳанд .
5. Дар Тартиб мазкур мафҳумҳои зерин истифода шудаанд :
Андеррайтер - шахсе, ки барои фаъолияти брокерию дилерӣ литсензия дорад ва ба хотири ҳавасмандгардонии муайян ва ё гузашти муайян фаъолияти андеррайтингӣ мебарад.
Фаъолияти андеррайтингӣ - фаъолияти мақсадноки брокерӣ-дилерӣ ҷиҳати ҷо ба ҷо намудани қоғазҳои қиматноки барориши нав дар асоси қарордод бо эмитент аст.
Шартноаи андеррайтерӣ - қарордоди баимзорасидаи байни эмитенту мудири андеррайтер, ки шарту тартиби ҷобаҷокунии коғазҳои қиматнокро пешбинӣ менамояд.
Брокер-дилер - шахси ҳуқуқӣ, ки дар бозори коғазҳои қиматнок фаъолияти брокерию дилерӣ мебарад ва соҳиби иҷозатномаи махсуси мақоми ваколатдори давлатӣ мебошад .
Шартномаи хизматрасонии брокерӣ - қарордод барои хизматрасонӣ, ки дар байни брокер-дилер ва муштарӣ баста шудааст.
Супориши муштарӣ - санаде, ки муштари ба брокер-дилер барои амалӣ намудани муомилот бо коғазҳои қиматнок пешниҳод менамояд мақоми ваколатдори давлатӣ .
Ордери (дархости) муштарӣ - санаде, ки муштарӣ ба брокер ё дилер барои анҷом додани аҳдҳо бо коғазҳои қиматнок медиҳад ..
Даромади комиссионӣ - ҳавасмандгардонии пулии брокер-дилер мебошад, ки қарордод барои хизматрасонии брокерӣ пешбинӣ намудааст.
Ихтилофи манофеъ - ҳолати амалигардонии муомила бо коғазҳои қиматнок, ки он ҷо ихтилофи манфиатҳои брокер-дилеру муштарии ӯ ҷой дорад.
Суратҳисоб - маҷмӯи санаду навиштаҷоти ба ҳам алоқаманд, ки ба воситаи онҳо ҳисоби коғазҳои қиматнок ва дархостҳои расмии муштарӣ амалӣ карда мешавад.
Трейдер - мутахассиси соҳибихтисоси брокер-дилер, ки бевосита муомилотро бо коғазҳои қиматнок аз номи ӯ ё аз ном ва бо супориши муштарӣ ба анҷом мерасонад.
Мудири андеррайтер - андеррайтери масъули ташкили иттиҳодияи эмиссионӣ, омодасозии эмиссия ва бастани қарордоди байни эмитенту синдикати эмиссионӣ, ҷойнамоии қоғазҳои қиматнок ба синдикатҳои эмиссионӣ.
Иттиҳодияи эмиссионӣ - созмони муваққатии гурӯҳи андеррайтерҳо, ки бо мақсади кам кардани хавф ва мусоидатномаи ҷойгирсозии аввали коғазҳои қиматнок бунёд шудааст.
Қарордоди эмиссионӣ - шартномаи байни андеррайтерҳо, ки дар асоси он иттиҳодияҳои эмиссионӣ бунёд мешаванд.
2. Вазифаю ӯҳдадориҳои брокер-дилер
6. Вазифаи брокер-дилер аз инҳо иборат аст:
а) омода сохтан ва пешниҳоди маълумоту тавсияҳое, ки барои қабули қарорҳои сармоягузорӣ аз тарафи муштариёни ӯ заруранд;
б) анҷом додани муомилот бо коғазҳои қиматнок аз ҳисоби худ ва аз ҳисоби муштариҳо, аз номи худ ва аз номи муштарӣ, бо ҳуҷҷатҳо ба расмият даровардани муомилот бо коғазҳои қиматноки муштарӣ;
в) фароҳам овардани хизматрасонии машваратию иттилоотӣ бо мувофиқаи муштарӣ.
7. ӯҳдадориҳои брокер-дилер аз инҳо иборатанд:
а) муайян кардани мақсаду вазифаи сармоягузорӣ ба коғазҳои қиматнок аз ҷониби муштарӣ ва анҷом додани фаъолияти хеш тибқи мақсадҳои мазкур;
б) дар доираи салоҳияте, ки тибқи шартҳои шартнома бо муштарӣ барои ӯ муқаррар шудааст, фаъолият намудан;
в) иҷрои супоришҳои муштарӣ ва ордери муштарӣ бо шарт ва нархҳои барои муштариён фоиданок;
г) мутобиқи тартиби муқаррарнамудаи қарордод оид ба хизматрасонии брокерӣ ба муштарӣ пешниҳод кардани тасдиқот доир ба ҳар як муомила ва иҷрои ӯҳдадориҳои марбут ба он;
д) қабул накардани супоришҳо ва ордерҳои муштарӣ барои анҷом додани аҳдҳо бо коғазҳои қиматноки муштарӣ, ки кафолати пардохти аҳдҳоро намедиҳанд .
8. Мувофиқи шартнома оид ба хизматрасонии брокерӣ брокер-дилер ӯҳдадор аст: аз пайдо шудани ихтилофи байни манфиатҳои муштарӣ бо манфиатҳои брокер-дилер муштариёнро огоҳ намояд, инчунин ҳангоми ба миён омадани сабабҳои пастравии ҳолати молиявӣ ва ё аз тарафи мақомоти салоҳиятдор таъин шудани муҷозот онҳоро дар мӯҳлати се рӯз хабар диҳад. Огоҳиномаи мазкур аз тарафи брокер-дилер мувофиқи тартиби муқаррарнамудаи қарордоди хизматрасонии брокерӣ амалӣ мегардад. Зери мафҳуми пастравии ҳолати молиявӣ номувофиқии меъёрҳои устувории молиявии брокер-дилер ба талаботи мақоми ваколатдори давлатӣ дар назар дошта шуда аст .
Брокер-дилер дар фаъолияти худ:
а) агар муомила бо коғазҳои қиматнок хилофи манфиатҳои муштарӣ бошад, ӯ ҳуқуқи анҷом додани муомиларо надорад;
б) барои зарар дидани муштарӣ ҳангоми тағйири нархҳои бозорӣ ба коғазҳои қиматнок дар ҳолати ба миён омадани вазъияти ғайричашмдошт ҷавобгар нест;
в) ҷавобгарии амволиро барои зарари моддии ба муштарӣ дар натиҷаи амалҳои ғайриқонунӣ ва ғайритахассусӣ расонида, брокер-дилер ба дӯш дорад;
г) ӯҳдадор аст сирри молиявӣ ва дигар асрори муштариро, ки ҳангоми анҷом додани фаъолияти касбӣ дар бозори коғазҳои қиматнок ба даст меорад пинҳон дорад, ба истиснои ҳолатҳои пешбининамудаи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон ва Вазорати молия.
9. Брокер-дилер ахбори оид ба фаъолияти худ, оид ба муштарӣ ва муомилот бо коғазҳои қиматнокро то панҷ сол маҳфуз медорад.
3. Қоидаи муомила бо коғазҳои қиматнок
10. коғазҳои қиматноке, ки ба брокер-дилер тааллуқ доранд, аз коғазҳои қиматноки муштарӣ ҷудо дар суратҳисоби махсусӣ брокер-дилер дар Маҳфуздорандаи марказӣ ва бонкҳои тиҷоратӣ маҳфуз дошта мешаванд .
Ҳангоми гирифтани пул ё коғазҳои қиматноки муштарӣ брокер-дилер вазифадор аст, ки онҳоро дар суратҳисоби зикршуда ҷой диҳад.
Дар як суратҳисоби брокер-дилер мумкин аст коғазҳои қиматнок ва маблағҳои ҳамаи муштариёни ӯ ҷойгир карда шаванд.
11. Брокер-дилер ҳуқуқ дорад маблағҳои муштариро ба манфиати ӯ барои пардохтҳои комиссионӣ ва ғайра, ки марбути амалигардонии муомилаанд, истифода намояд, вале ин маблағҳоро барои муомилаи муштариёни дигар ва муомилоти дигар, ки ба таври махсус дар қарордоди хизматрасонии брокерӣ дарҷ нашудаанд, ҳуқуқ надорад, ки сарф намояд.
12. Маблағҳои муштариёни брокер-дилер аз тарафи шахси сеюм бидуни мавридҳои пешбининамудаи қонунгузории амалкунанда забту мусодира намешаванд.
13. Брокер-дилер муомилотро бо супориши муштарӣ амалӣ месозад ва ҳуқуқ дорад дар як муомила ба ҳайси брокер ё дилер ширкат намояд.
14. Ҳангоми фаъолият ба ҳайси дилер брокер-дилер коғазҳои қиматнокро аз ҳисоби худ мехараду мефурӯшад.
Талабот барои амалигардонии фаъолияти дилерӣ аз тарафи брокер-дилер дар бозорҳои ташкилшаванда мутобиқи меъёрҳои созмондиҳандагони музояда бо коғазҳои қиматнок муқаррар карда мешавад.
15. Брокер-дилер муомиларо бо коғазҳои қиматноки муштарӣ ба тариқи зайл амалӣ месозад:
а) иҷрои супориши бозории муштарӣ - тавассути ба амал овардани хариду фурӯши фаврии коғазҳои қиматнок барои муштарӣ бо нархи бозорӣ;
б) иҷрои супориши меъёрии муштарӣ - тавассути ба амал овардани хариди коғазҳои қиматнок барои муштарӣ бо нархи на бештар аз нишондоди дар супориш дарҷшуда, ё фурӯши коғазҳои қиматнок бо нархи на пасттар аз нишондоди, дар супориш буда;
в) иҷрои супориши шартии муштарӣ - тавассути иҷро кардани амалҳои марбути дороии (активи) муштарӣ баъди иҷрои супориши пешина.
16. Брокер-дилер вазифадор аст ҳамаи кӯшиши худро барои иҷрои супориши муштарӣ равона намояд, инчунин вай ҳангоми ба миён омадани мухолифати манфиатҳо бояд принсипи бартарияти манфиатҳои муштариро риоя намояд.
17. Брокер-дилер ҳуқуқ надорад, ки ахбори беэътимод оид ба пешниҳоди хариду фурӯш, нарх ва миқдори коғазҳои қиматнокро аз тариқи васоити ахбори умум намояд.
18. Аз нав боварӣ намудан барои муомила ба брокер-дилер вақте иҷозат дода мешавад, агар он дар шартнома пешбинӣ шуда бошад ё дар мавриде, ки брокер-дилер дар вазъияти ғайричашмдошт ба миёномада хотири ҳимояи манфиатҳои муштарӣ бо розигию огоҳии ӯ ва бо сабти ҳуҷҷатии он тибқи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон ба он даст мезанад.
19. Дар асоси қарордоди хизматрасонии брокерӣ, аз ҷониби муштарӣ ба брокер-дилер ҳуқуқи қабули қарори сармоягузорӣ дода мешавад.
Тартиби таҳияи дастур барои қабул намудани қарори сармоягузорӣ аз тарафи муштарӣ ва қабули қарори мустақилонаи сармоягузорӣ аз тарафи брокер-дилер нисбати дороии фаъоли муштарӣ масъалаҳои зеринро дарбар мегирад:
а) номгӯи шахсони брокер-дилер, ки барои қабули қарори сармоягузорӣ ва таҳияи дастур оид ба аз тарафи муштарӣ қабул намудани қарори сармоягузорӣ, инчунин сабти аснодии амалҳои зикршуда масъуланд;
б) тартиби сабти сарчашмаҳои ахбор, ки дар асоси таҳлили онҳо қарори сармоягузорӣ қабул гардидааст ва ё барои он дастур дода шудааст.
4. Низоми ҳисоб
20. Брокер-дилер бояд шахсеро муайян намояд, ки ӯҳдадориҳои зеринро ба дӯш мегирад:
а) ҳисобдорӣ, омодасозии ҳисоботу муҳосиботи муқаррар намудаи меъёрҳои устувори молиявии брокер-дилер тибқи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон;
б) муомилот бо ҳисоби шахсии муштарӣ;
в) иҷрои ӯҳдадориҳои брокер-дилер дар назди муштарӣ барои ба даст овардани даромад аз коғазҳои қиматнок ва ҳуқуқҳои дигар;
г) ба роҳ мондани муомилаи бевосита бо коғазҳои қиматнок;
д) баҳисобгирии ҳаракати коғазҳои қиматнок ва маблағои муштариён;
е) назорати аз тарафи брокерҳо-дилерҳо риоя шудани қоидаҳои дохилии худ, ташкили худтанзимкунӣ ва қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон.
21. Вазифаҳои амалигардонии муомилот бо коғазҳои қиматнок ва баҳисобгирии муомилот бо он ба зиммаи шахсе, ки брокер-дилер дар асоси шартномаи меҳнатӣ ба кор қабул кардааст, вогузор карда намешаванд.
22. Масъулияти ташкили ҳисоби брокер-дилерро роҳбари аввал ва сармуҳосибаш ба ӯҳда доранд.
5. Пешбурди ҳуҷҷатҳо
23. Брокер-дилер ҳангоми амалигардонии муомила бо коғазҳои қиматнок ҳуҷҷатҳо ва маълумоти зеринро таҳия ва қайд мегирад:
а) шартнома бо муштарӣ дар хусуси хизматрасони брокерӣ;
б) супоришномаи муштарӣ ва ордери (дархости) муштарӣ ;
в) феҳристи қабули супоришномаҳои муштарӣ;
г) супориши трейдер;
д) шартномаи брокер-дилер, ки барои иҷрои шартномаи хизматрасонии брокерӣ ва супориши муштарӣ дар бозори коғазҳои қиматнок баста шудааст.
24. Шартномаи хизматрасонии брокерӣ бо муштари то оғози ҳаргуна муомилот бо коғазҳои қиматнок ва маблағҳои пулии муштарӣ, инчунин баъди шиносоии муштарӣ бо қоидаҳои дохилии амалисозии фаъолияти брокер-дилер баста мешавад.
25. Шартномаи хизматрасонии брокерӣ илова ба шартҳое, ки дар қонунгузории ҷорӣ пешбинӣ мегардад, тартиби фаъолиятро муайян намуда ва иборат аст аз:
а) реквизитҳои тарафҳои шартнома;
б) мавзӯи шартнома: пешниҳоди хизматрасонии брокерӣ, аз ҷумла хизмати нигаҳдории номии коғазҳои қиматнок;
в) ҳуқуқ ва ӯҳдадории тарафҳо;
г) шартҳои эътибор пайдо намудани шартнома ва қатъи амали, он;
д) тартиби даровардани иловаҳо ба қарордод;
е) ҳисоби байни тарафҳо, аз ҷумла ҳангоми қатъ гардидани амали шартнома;
ж) тарзи ба брокер додани супоришномаи муштарӣ;
з) ҳалли ихтилофоти ба муносибати тарафҳо тааллуқдошта;
и) ҳаҷми даромади комиссионӣ барои хизматрасонӣ ва муомилоти ба анҷом расида бо коғазҳои қиматнок, аз ҷумла ҳангоми барои пардохти брокер-дилер маблағ надоштани муштарӣ;
к) мубодилаи маълумот байни брокер-дилер ва муштарӣ;
л) ба анҷом расонидани муомилоти коғазҳои қиматнок бо шахсони вазифадор намудаи муштарӣ;
м) муомила намудан ҳангоми мавҷудияти якчанд моликон.
Дар мавриди хизматрасони аз рӯи нигаҳдории номиналии коғазҳои қиматнок дар шартнома, инчунин бояд шарту тартиби пешниҳоди маълумот ба муштарӣ доир ба ҳолати суратҳисобҳои ӯ пешбинӣ шаванд.
26. Мӯҳлати амали шартнома бо розигии тарафҳо муайян карда мешавад.
27. Амали шартнома дар ин маврид қатъ мешавад:
а) бо розигии тарафҳо;
б) бо хоҳиши яке аз тарафҳо, ки дар мӯҳлати 20 рӯз пеш тарафи дигарро огоҳ намудааст;
в) ҳангоми қатъ намудани амали брокер-дилер ва ё бозхондани он;
г) ба тарзи яктарафа ҳангоми иҷро нагардидани шартҳои шартнома.
Ҳангоми қатъи амали шартнома брокер-дилер вазифадор аст дар хусуси баргардонидани коғазҳои қиматнок ва маблағҳои муштарӣ дар мӯҳлати на зиёдтар аз 10 рӯзи бонкӣ чораҳо андешад, ба шарте, ки дар шартнома ҷиҳати хизматрасонии брокерӣ тадбирҳои дигар пешбинӣ нашуда бошад.
28. Аҳду муомилот бо коғазҳои қиматноки муштариро брокер-дилер дар асоси супоришномаи муназами муштарӣ анҷом медиҳад.
29. Супоришномаи муштарӣ инҳоро дар бар мегирад:
а) рақами супоришномаи муштарӣ;
б) таъриху вақти қабули супоришнома;
в) номи муштарӣ ё рақами ҳисоби шахсии ӯ;
г) навъи супоришнома;
д) навъи супориш - харид ё фурӯши коғазҳои қиматнок;
е) навъи номи коғазҳои қиматнок;
ж) вақти амали супоришнома;
з) тартиби пардохт ё таҳвили коғазҳои қиматнок;
и) миқдори коғазҳои қиматнок;
к) нархи пешбинишавандаи муомила;
л) маълумот оид ба ӯҳдадории пардохти коғазҳои қиматноки муштарӣ ҳангоми болоравии нархҳои бозории он;
м) имзои муштарӣ ва барои шахси ҳуқуқӣ нусхаи мӯҳр;
н) маълумот доир ба мутахассиси брокер-дилере, ки супоришномаро қабул кардааст;
о) маълумот оид ба мавҷудияти нишондод аз тарафи брокер-дилер доир ба иҷрои муомилаи мазкур;
п) маълумот дар бораи коғазҳои қиматнок, ки муштарӣ барои фурӯш пешниҳод менамояд ва сабти муназзаму дақиқи санадии он;
р) маълумоти дигар.
30. Супоришномаи муштарӣ ба брокер-дилер метавонад ба шакли хаттӣ ва аз тариқи воситаҳои алоқаи электронӣ бо дарназардошти ба даст овардани нусхаи аслии ҳуҷҷатҳо таҳвил гардида, мувофиқи тартиби воридгардӣ ба иҷро мерасонад, ба шарте ки дар шартномаи хизмати брокерӣ чизи дигар пешбинӣ нашуда бошад.
31. Брокер-дилер ӯҳдадор аст, ки қабули супоришномаи муштариро дар мӯҳлати як рӯзи бонкӣ, мувофиқи тартиби муқаррарнамудаи шартномаи хизмати брокерӣ ва қоидаҳои созмондиҳандаҳои музояда тасдиқ намояд.
32. Нусхаи супоришномаи муштарӣ бояд ба воҳидҳои брокер-дилер таҳвил мегарданд, ки бевосита баҳисобгирии муомилотро бо коғазҳои қиматнок анҷом медиҳанд ва дар феҳристи супоришномаи муштарӣ инъикос меёбанд, ки он ба таври хронологӣ пешбурда мешавад.
33. Ҳангоми аз тарафи брокер-дилер ба муштарӣ расонидани хизмати яквақтаина, шартномаи хизмати брокерӣ ва супоришномаи муштариро метавонад бо шартнома - супориш иваз намояд.
34. Иҷрои супориши муштариро мутахассиси брокер-дилер трейдер дар бозори муташаккил ва номуташаккил ба анҷом мерасонад, ки он дар асоси супориши брокер-дилер, чунин маълумот бояд зикр гарданд:
а) рақами ҷории супоришномаи трейдер;
б) таъриху вақти додани супоришнома барои иҷро ба трейдер;
в) навъи супориш;
г) маълумот доир ба супоришномаи трейдер;
д) номгӯи коғазҳои қиматнок;
е) миқдори коғазҳои қиматнок;
ж) маълумот оид ба иштирок дар муомилаи брокер-дилер ба сифати брокер ё дилер;
з) таъриху вақти қабули ҳисобот доир ба иҷрои супориш.
Иҷрои муомила бо коғазҳои қиматноки брокер-дилер ба сифати брокере, ки маъмур супориш додааст, бояд иловатан инҳоро дар бар гирад:
а) таърих, рақам ва вақти аз тарафи брокер-дилер гирифтани супориши муштарӣ;
б) маълумот дар бораи мавҷудияти тавсияҳои брокер-дилер ба муштарӣ оид ба муомилаи мазкур.
Шарту тартиби додани супориш ба маъмур, маълумоти иловагӣ ва шакли супоришдиҳӣ ба трейдерро метавонад мувофиқи қоидаҳои дохилии созмондиҳандагони музояда, инчунин брокер-дилер муқаррар намоянд.
35. Муомилот ва амалиёт бо коғазҳои қиматнок аз тарафи маъмур дар асоси супориши ба трейдер дадашударо ё шахси дигари салоҳиятдодаи брокер-дилер дар бозори бенизом анҷом дода мешавад.
36. Шартномае, ки брокер-дилер ба имзо расонидааст, ҳангоми анҷом додани муомила бо коғазҳои қиматнок дар бозори номуташаккил илова ба муқаррароти пешбининамудаи қонунгузории ҷорӣ бояд дарбар гирад:
а) маълумот дар бораи шахсе, ки муомиларо анҷом додааст ва асноди тасдиқкунандаи салоҳияти ӯ;
б) номгӯи пурраю расмӣ ва суроғаи брокер-дилер ва контрагенти муомила;
в) намуд ва арзиши коғазҳои қиматнок;
г) тартиби ҳисоббаробаркунии тарафҳо ва ҳаҷми умумии барои ҳисоби тартиби пӯшонидани хароҷот ҳангоми анҷом додани аҳд;
д) маълумот дар хусуси иштироки брокер-дилер ба сифати диллер ё брокер;
е) таърихи вақти қарори аҳд;
ж) ва ғайраҳо.
Ҳангоми амалӣ намудани муомилот аз тарафи брокер-дилер ҳамчун брокер шартнома доир ба муштарӣ бояд маълумоти иловагӣ дошта бошад. Шартнома ё нусхаи он бояд ба муштарӣ ё шахси салоҳиятноки ӯ пешниҳод шавад ва нусхаи онро брокер-дилер бояд ҳамроҳи дигар маълумот оид ба муштарӣ нигоҳ дорад.
37. Қоидаҳои ташкили музояда бо коғазҳои қиматнок мумкин аст санадҳои дигарро, ки муомиларо бо коғазҳои қиматнок тасдиқ мекунанд, пешбини намояд.
38. Ҳуҷҷатҳои марбути муомиларо бояд трейдер дар рӯзи анҷом додани муомила ба брокер-дилер таҳвил намояд.
39. Баъди имзои муомила бо коғазҳои қиматнок брокер-дилер бояд чунин нишондиҳандаҳои боқимондаи супоришномаи муштариро пур кунад:
а) ҷои имзои муомила;
б) таърих ва вақти дақиқи амалигардии муомила;
в) таърихи иҷрои ӯҳдадории дахлдори муомила;
г) арзиш ва миқдори коғазҳои қиматнок;
д) маълумот оид ба қарордоди муомилаҳо.
6. Баҳисобгирии муомилот бо коғазҳои қиматнок
40. Ҳисоби муомилот бо коғазҳои қиматнок инҳоро дарбар мегирад:
а) коргузорӣ ва гардиши ҳуҷҷатҳо ҳангоми гузаронидани муомилот бо ҳисоби шахсии муштарӣ;
б) феҳристи муомилоти басташуда;
в) феҳристи муомилоти анҷомдодашуда;
г) ҳисоби ҳаракати коғазҳои қиматнок;
д) ҳисоби ҳаракати пул;
е) китоби ҳисоби воридоти даромад оид ба коғазҳои қиматноки муштарӣ;
ж) китоби сабти шикояти муштариён;
з) китоби пешниҳоди ҳисобот.
41. Муомилот бо суратҳисобҳо чунин маънӣ дорад:
а) кушодани суратҳисоб барои соҳибони нави коғазҳои қиматнок;
б) бақайдгирии ҳолатҳое, ки ба гузаштани ҳуқуқи моликият ба коғазҳои қиматнок вобастаанд;
в) муомилоти техникӣ, ки мушахассоти суратҳисобҳоро вобаста ба гузаштани ҳуқуқи моликият ба коғазҳои қиматнок тағйир медиҳад;
г) муомилоти ахборӣ;
д) дигар муомилот бо коғазҳои қиматнок.
Чунин амалиёт бо суратҳисобҳо аз қабили бастан ва иҷро кардани муомилот, ҳисоби ҳаракати коғазҳои қиматнок ва пулҳо аз тарафи брокер-дилер, ки ҳуқуқи пешбурди ҳисобҳои муштариро ба ҳайси дорандаи номиналии коғазҳои қиматнок дорад, анҷом дода мешавад.
42. Брокер-дилер ба ҳар як муштарӣ суратҳисоб мекушояд, ки вай бояд инро дарбар гирад:
а) номгӯи пурраи муштарӣ;
б) рақами суратҳисоб, ки он барои ҳар як муштарӣ алоҳида аст;
в) барои шахсони ҳуқуқӣ номи пурраи расмӣ, суроғаи ҳуқуқӣ, рақами мушаххаскунандаи андоз барои шахсони воқеӣ, ному насаб, мушаххасоти ҳуҷҷати собиткунандаи шахсият, суроға барои шахсони ғайримуқими Ҷумҳурии Тоҷикистон, номгӯи маълумот ва санадҳо мувофиқи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон;
г) мушахассоти бонкӣ;
д) ҳангоми мавҷудияти чанд соҳиб ба як қоғази қиматнокмаълумоти дар боло зикршудаи ҳамаи соҳибон ва шахсони ваколатдор, инчунин маълумот оид ба тақсими саҳми моликият ва шартҳои интиқоли ин саҳмҳо ба ашхоси дигар;
е) маълумот оид ба нигоҳдори номиналӣ;
ж) мақсади сармоягузорӣ, ки дараҷаи хавфи муштариро фаро гирифта, маълумоти даромаднокии пешбинишудаи муштарӣ ва меъёрҳои афзоиши сармоягузориро дарбар мегирад;
з) объектҳои сармоягузорӣ;
и) намунаҳои имзои муштарӣ ё шахси ваколатдори ӯ, ки идораи нотариалӣ тасдиқ намудааст - барои шахсони воқеӣ ва намунаи имзои роҳбар, сармуҳосиб, нусхаи мӯҳр - барои шахсони ҳуқуқӣ;
к) маълумот оид ба ҳуқуқҳои шахсони ваколатдор;
л) маълумот дар бораи далелҳои қайду шарт шудани коғазҳои қиматнок бо ӯҳдадориҳо ва зикр намудани шахсоне, ки бинобар қайду шарт шудани коғазҳои қиматнок бо ӯҳдадориҳо аз ҳуқуқҳои муайян нисбат ба ин коғазҳои қиматнок бархӯрдоранд;
м) даромади аз коғазҳои қиматноки муштарӣ ба дастомада ва ӯҳдадориҳои амалисозии ҳуқуқҳои дигари вобаста ба коғазҳои қиматнок;
н) ва ғайраҳо.
43. Брокер-дилер сабти ҳамаи муомилот бо суратҳисобҳоро амалӣ намуда, дар китоби махсус дарҷ менамояд, ки мазмуни зайл дорад:
а) таърихи даровардани тағйирот;
б) намуди муомила ва рақами тартибии он;
в) рақами суратҳисоб ва маълумот оид ба коғазҳои қиматнок.
44. Брокер-дилер ба дорандаи коғазҳои қиматнок пешниҳод намудани ахборро дар асоси дархост мувофиқи қарордоди хизматрасонии брокерӣ амалӣ менамояд.
Брокер-дилер ба органҳои салоҳиятдори давлатӣ тибқи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон ахбор медиҳад. Пешниҳоди ахбори брокер-дилер ба дорандаи коғазҳои қиматнок, Депозитарийи марказӣ дар асоси талабномаи ин муассисаҳо бо нишон додани ҳаҷми ахбор, дар мӯҳлати шаш рӯз сурат мегирад.
Омодасозӣ ва додани иттилои лозимӣ барои гузаронидани маҷлиси умумии саҳомон ё пардохти даромад аз коғазҳои қиматнокро брокер-дилер бояд бемузд иҷро намояд. Дар ҳолатҳои дигар тартиби пардохти хизматрасони оид ба пешниҳоди иттилоъ тавассути қарордоди иловагӣ муқаррар мегардад.
Маълумот дар бораи муштариро брокер-дилер дар ҳисоботи барои Депозитарийи марказӣ, мувофиқи розигии пешакии муштарӣ, дарҷ менамояд.
45. Брокер-дилер ба натиҷаҳои муомилоти глобалӣ дар асоси нусхаи нишондоди нашри коғазҳои қиматнок оид ба гузаронидани муомилоти глобалӣ ва нишондодҳои лозимии Депозитарийи маркази тағйирот медарорад. Ҳангоми тағйири сохтори нашри коғазҳои қиматнок муассисоти зикршударо лозим аст, ки ба брокер-дилер нусхаи асноди мақоми ваколатдори давлатиро оид ба тасдиқи амалҳои мазкур пешниҳод намояд .
46. Дар асоси супоришнома ва асноди муштарӣ, ки аз трейдер расидааст, брокер-дилер иттилоотро ба феҳристи муомилоти қароршуда ворид менамояд.
Сабт дар феҳрист дар рӯзи муомила ворид карда мешавад ва мазмуни зайл дорад:
а) иттилооти муштарӣ;
б) рақами супоришномаи муштарӣ;
в) таърихи анҷом додани муомилот;
г) маълумот дар хусуси контрагенти муомила;
д) номгӯи ё намуди коғазҳои қиматнок;
е) миқдор ва нархи коғазҳои қиматнок;
ж) иттилоъ оид ба навъи муомила - харид ё фурӯш;
з) ҳаққи сабт ва ё маблағи пардохтҳои дигар барои сабти муомила бо коғазҳои қиматнок, подошҳои комиссионӣ ва пардохтҳои дигар;
и) таърихи иҷрои ӯҳдадорӣ ва баробар намудани ҳисоб дар байни тарафҳо мувофиқи қарордод ва ё қоидаҳои ташкилкунандаи музояда;
и) ва ғайра.
47. Баъди дастрас намудани санадҳои сабткунандаи иҷрои ӯҳдадории муомила, иттилоъ оид ба муомила ба феҳристи муомилоти доиршуда ворид карда мешавад. Тартиби бурдани феҳристи мазкур аз тариқи қоидаҳои худтанзимкунандаи ташкилоти брокер-дилер муқаррар карда мешавад.
48. Брокер-дилер ӯҳдадор аст ба муштарӣ ҳисоботи зайлро пешниҳод намояд:
а) огоҳнома оид ба иҷрои муомила;
б) ҳисоботи супоришҳои иҷро нагардидаи муштарӣ;
в) ҳисоботи даврӣ, ҳармоҳа, семоҳа ва ҳарсола.
Брокер-дилер дар бозорҳои ташкилшуда инчунин вазифадор аст ба муштари шарти муомилаи қароршударо пешниҳод намояд ва тасдиқи розигии ӯро бо ин шартҳо на дертар аз як рӯзи баъди қарори муомила гирад.
49. Брокер-дилер баъди иҷрои ӯҳдадорӣ доир ба муомила бо коғазҳои қиматнок бо супориши муштарӣ вазифадор аст ба муштарӣ дар бораи иҷрои он дар мӯҳлати як рӯзи бонкии баъди ҳисоби пурра огоҳинома диҳад. Огоҳинома бояд инҳоро дарбар гирад:
а) маълумот оид ба брокер-дилер ва муштарии ӯ;
б) номгӯй ва навъи коғазҳои қиматнок;
в) таърихи анҷом дода шудани муомилот ва иҷрои ӯҳдадориҳои марбути он;
г) маълумот оид ба қарордоди хизматрасонии брокерӣ ва супориши муштарӣ, ки дар асоси ин муомила анҷом меёбад;
д) намуди муомила - хариду фурӯш;
е) миқдори коғазҳои қиматноки харидашуда ё ба фурӯш рафта;
ж) нархи як қоғази қиматнок;
з) маблағи пардохт ба муштарӣ ё пардохти муштарӣ тибқи муомила, ҳаҷми ҳаққуламал ё пардохте, ки брокер-дилер барои муомилаи мушаххас мегирад.
Нусхаи ҳар як огоҳинома бояд бо иттилооти марбут ба муштарӣ нигоҳ дошта шавад ё ба бухгалтерияи брокер-дилер интиқол гардад.
Дар бозори номуташаккили коғазҳои қиматнок огоҳиномаи зикршуда баъди иҷрои ӯҳдадории брокер-дилер дар назди муштарӣ ва тибқи қарордоди хизматрасонии брокерӣ мумкин аст ба муштарӣ дода шавад.
50. Ҳисоботи супоришҳои иҷронашуда дар китоби супоришҳои иҷро нагардида, бо таъкиди сабаби ба иҷро нарасиданаш дарҷ шуда, тибқи тартиботи пешбининамудаи қарордоди хизматрасонии брокер пешниҳод мешавад.
51. Ҳисобот доир ба ҳолати суратҳисоби муштарӣ дар давраи баъди пешниҳоди ҳисоботи охирин иттилои зеринро фаро мегирад:
а) ҳангоми муомилот бо коғазҳои қиматноки вобаста ба ҳисобномаи муштарӣ;
б) пардохт ва маблағи боқимонда дар суратҳисоб;
в) миқдори коғазҳои қиматноки ба муштарӣ тааллуқдошта ва нархҳои бозории он дар охири давраи ҳисоботӣ.
52. Ба муштарӣ ҳисоботи даврӣ дар ин сурат пешниҳод мешавад;
а) ҳангоми анҷом додани муомилот бо ҳисобномаи муштарӣ на бештар аз як маротиба дар моҳ;
б) ҳангоми мавҷудияти бақия вобаста ба суратҳисоби доир ба коғазҳои қиматнок, пул ва муомилаи доирнагашта аз ҳисоби муштарӣ на беш аз як маротиба дар се моҳ.
53. Ҳисоботи молиявии брокер-дилер тибқи Қонунҳои Ҷумҳурии Тоҷикистон анҷом дода мешавад.
54. Бақайдгирии муомила бо коғазҳои қиматнокро, ки боиси, тағйир ёфтани ҳуқуқи соҳибони номиналӣ ба коғазҳои қиматнок мегардад, брокер-дилер тибқи қонунҳои Ҷумҳурии Тоҷикистон ва қоидаҳои гузаронидани муомилот соҳиби номиналии дахлдор амалӣ месозад.
Агар ошкор гардад, ки маълумоти брокер-дилер ва Депозитарийи марказӣ оид ба коғазҳои қиматнок мувофиқат намекунанд, брокер-дилер бояд Депозитарийи марказиро огоҳ карда, барои бартараф намудани номувофиқатӣ чораҷӯӣ намояд.
55. Брокер-дилер ҳангоми хизматрасонӣ ба муштарӣ ба ҳайси дорандаи номиналӣ бояд китоби сабти даромад аз коғазҳои қиматноки мансуби муштариёнро пеш барад, ки он мазмуни зайлро дошта бошад:
а) иттилоъ оид ба муштарӣ;
б) номгӯй ва навъи коғазҳои қиматнок;
в) таърих ва маблағи умумии даромад аз коғазҳои қиматноки мутааллиқи муштарӣ.
56. Дар китоби арзу шикоятҳои муштарӣ инҳо дарҷ мешавад:
а) иттилоот оид ба муштарӣ;
б) моҳияти шикоят ва даъво;
в) амали аз ҷониби брокер-дилер анҷом додашуда.
57. Пешбурди ҳисоби ҳаракати пул ва коғазҳои қиматнок тибқи қонунгузории ҷорӣ амалӣ гашта, вуруду судури пардохтҳои пулӣ ва интиқоли коғазҳои қиматнокро фаро мегирад.
58. Ҳамаи ҳаракати пул бояд дар феҳристу китобҳои лозимӣ дарҷ гардад.
59. Тағйирот дар феҳристу китобҳои ҳисоби пули коғазҳои қиматнок, дар асоси асноди танзимкунандаи ҳаракати коғазҳои қиматнок аз рӯи ҳисоби брокер-дилер ва ё муштариёни вай дар амонатдории марказӣ ва нусхаи ҳисобҳои ӯ дароварда мешавад.
60. Сабтҳо доир ба муомилот бо коғазҳои қиматнокро брокер-дилер аз дигар навъҳои фаъолияти маъмурию хоҷагӣ алоҳида дарҷ менамояд.
7. Назорати дохилӣ
61. Брокер-дилер бояд аз ҷониби шахсоне, ки мустақиман вазифаҳои баҳисобгириро иҷро наменамоянд, гузаронидани назорати дохилиро барои таъмини пуррагии маълумот ва махфияти иттилоот ки ҳангоми муқарраршавӣ ва риояи қоидаҳои зайл ба миён меоянд, таъмин намояд:
а) сабт, нигаҳдорӣ ва ба бойгонӣ супоридани ҳуҷҷатҳо, дастрас будани бойгонӣ ва аз нав барқароршавандагии рақамҳо аз бойгонӣ;
б) нигаҳдории бахши электронии омор;
в) дастрас будани иттилоот ба кормандон ҳангоми кор бо васоити барномавии омор оид аз коғазҳои қиматнок ва маблағҳои муштарӣ;
г) аз ҷониби ҳайати корӣ анҷом додани дастури амал;
д) одоби касбии брокер-дилер;
е) чораҳои зидди сӯхтор ва амали мутахассисон ҳангоми ҳолатҳои ғайричашмдошту фавқулодда.
Қоидаҳои зикршуда аз тарафи брокер-дилер ва муассисаи худтанзим мувофиқи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон таъин мешавад.
8. Фаъолияти андеррайтингӣ
62. Брокер-дилер ҳуқуқ дорад фаъолияти андеррайтингиро тибқи қарордод бо эмитент оид ба ҷой додани коғазҳои қиматноки ӯ анҷом диҳад, ки он тарғиби аз эмитент гирифтани коғазҳои қиматнок ва фурӯши онро ба сармоягузор фаро мегирад, аз ҷумла:
а) арзиши техникии он ҳангоми ҷой додани коғазҳои қиматнок;
б) шакли андеррайтинг, бо нишондоди ӯҳдадариҳои брокер-дилер ҳангоми ҷой додани коғазҳои қиматнок;
в) музди комиссионии брокер-дилер барои бурдани назорат, санадгузории иттиҳодияҳои эмиссионӣ ҳамчунин бо дарназардошти хизмати маслиҳатгари ҳуқуқӣ;
г) ӯҳдадории брокер-дилер дар расонидани хизмат ба эмитент;
д) маблағҳои комиссионие, ки аз рӯи ҳисоб ба як қоғази қиматнок ситонида мешавад ва тақсими коғазҳои қиматнок бо дарназардошти як андеррайтер;
е) паст кардани нарх ба ҳар брокер-дилери дар ҷойгирнамоии коғазҳои қиматнок иштироккунанда, ки аз ҳисоби як қоғази қиматнок пардохта мешавад;
ж) шарту тартиби пардохти ҳар муомила бо коғазҳои қиматнок;
з) таърихи эътибори қонуни пайдо намудани қарордоди андеррайтингӣ ва мӯҳлату шарти қатъи амали он.
63. Ҷойгирнамоии коғазҳои қиматнок аз тарафи брокер-дилер то сабти барориши онҳо тибқи тартиби муқаррарнамудаи қонун наметавонад амалӣ гардад.
64. Қарордоди андеррайтингӣ метавонад тарзи дигари хизматрасониро пешбинӣ намояд, ки онҳо марбут ба андеррайтер ё иттиҳодияи эмиссионӣ дар роҳи ташкили барориш ва хизматрасонии ибтидоии ҷойгирсозии коғазҳои қиматнок мебошанд.
65. Мудири андеррайтер, ки ҷойгирнамоии қисми начандон зиёди эмиссияи коғазҳои қиматнокро қабул менамояд, иттиҳодияи эмиссиониро сарварӣ намуда, вазифаҳои зерро ба ӯҳда дорад:
а) идораю ташкили кори иттиҳодияи эмиссионӣ;
б) ҷо ба ҷокунии ҳайат ва танзими кори иттиҳодияи эмиссионӣ;
в) таҳияю бастани қарордоди андеррайтингӣ ва паймони эмиссионӣ;
г) намояндагии иттиҳодияи эмиссионӣ барои алоқа бо ноширони саҳмия ва шахсони сеюм.
66. Андеррайтер ҳуқуқ надорад:
а) ба сармоягузорони потенсиалӣ иттилои нодуруст диҳад;
б) ба эмитент оид ба таҳқиқоти гузаронида ҳисоботи хато диҳад, инчунин лоиҳаи эмиссияро нопурраю нокомил ва ё ба ӯ иттилои нокомил пешниҳод намояд;
в) дар вақти барориши коғазҳои қиматнок дурнамои эмиссиониро истифодаю паҳн намояд, ки он аз дурнамои тибқи тартиботи муқарраршудаи қонунгузории ҷорӣ сабт шуда фарқ намояд.
67. Агар дар натиҷаи амали ғайриқонунии андеррайтер ва иттиҳодияҳои эмиссионӣ ба эмитент зарари назаррас расида бошад, онҳо дар назди эмитент масъулияти амволи доранд.
9. Назорати фаъолияти брокерию дилерӣ
68. Назорати фаъолияти брокерӣ-дилерӣ аз инҳо иборат аст:
а) тафтиши шуғли брокер-дилер ба намуди фаъолияте, ки дар литсензия дарҷ шудааст;
б) тафтиши фаъолият ва мутобиқати қоидаҳои дохилии фаъолияти брокерӣ-дилерӣ бо талаботи пешгузоштаи қонунгузории амалкунанда ба ин намуди фаъолият;
в) тафтиши ҳолати ҳисобдорӣ, ҳисоботдиҳӣ ва назорати талаботи пешниҳодшаванда.
69. Назорат бо ташаббуси мақоми ваколатдори давлатӣ тибқи барномаи кории тасдиқнамудаи онҳо, ки тафтиши даврии фаъолияти брокеру дилерҳоро фаро мегирад, гузаронида мешавад .
70. Дар ҳолати расидани иттилоъ оид ба қонуншиканӣ мумкин аст тафтиши ғайринавбатӣ гузаронида мешавад.
71. Натиҷаи тафтиш бо санад ба расмият дароварда мешавад.
72. Брокер-дилер бояд ба мақоми ваколатдори давлатӣ мувофиқи талаботи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон ҳисобот пешниҳод намояд .
73. Брокер-дилерҳо бо талаботи мақоми ваколатдори давлатӣ вазифадоранд ҳамаи ахбори лозимиро оид ба фаъолияти касбии худ дар мӯҳлати даҳ рӯзи корӣ аз рӯзи расидани дархост пешниҳод намоянд. Дар ҳолатҳои зарурӣ Вазорати молия ҳуқуқ дорад мӯҳлати пешниҳоди иттилоъро барои брокер-дилер дароз намояд .
Агар барои брокер-дилер дастури мақоми ваколатдори давлатӣ оид ба пешниҳоди иттилои зикршуда аз нигоҳи мӯҳлату хароҷоти ҷамъоварии ин гуна иттилоъ иҷронашаванда бошад, ва ё он ғайриқонунӣ бошад, брокер-дилер ҳуқуқ дорад доир ба ин дархост ба суд шикоят намояд .
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Порядок определяет условия и порядок отношения, возникающие в процессе осуществления сделок с ценными бумагами между брокером-дилером и его клиентом, которые регулируются настоящим Порядком, а также действующим законодательством Республики Таджикистан, и заключенными между брокерами-дилерами и их клиентами договоров на брокерское обслуживание
2. Осуществление брокерами-дилерами своей деятельности устанавливаются правилами, определенными уполномоченным государственным органом до образования специального уполномоченного органа
3. Контроль за осуществлением брокерской и дилерской деятельности осуществляется уполномоченным государственным органом или уполномоченной им саморегулируемой организацией, или организатором торгов
4. Специалисты брокера-дилера вправе осуществлять операции с ценными бумагами клиентов и их учет при наличии квалификационных свидетельств, выданных уполномоченным государственным органом .
5. Основные понятия:
В настоящем Порядке используются следующие понятия :
Андеррайтер - лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности и осуществляющее андеррайтинговую деятельность за определенное вознаграждение или скидку.
Андеррайтинговая деятельность - целенаправленная деятельность брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг новых выпусков на основании договора с эмитентом.
Андеррайтинговый договор - договор, заключаемый между эмитентом и управляющим андеррайтером, определяющий условия и порядок размещения ценных бумаг.
Брокер-дилер - юридическое лицо, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию Минфина.
Договор на брокерское обслуживание - договор на обслуживание между брокером-дилером и его клиентом.
исключен .
Клиентское поручение - документ, передаваемый клиентом брокеру-дилеру на совершение сделки с ценными бумагами.
Клиентский ордер (заявка) - документ, передаваемый клиентом брокеру или дилеру для совершения сделок с ценными бумагами
Комиссионные доходы - денежное вознаграждение брокера-дилера, устанавливаемое договором на брокерское обслуживание.
Конфликт интересов - ситуация, возникающая в процессе осуществления сделки с ценными бумагами, при которой имеет место противоречие интересов брокера-дилера и его клиента.
Лицевой счет - совокупность взаимосвязанных записей и документов, посредством которых осуществляется учет ценных бумаг и идентификация клиента.
Трейдер - квалифицированный специалист брокера-дилера, непосредственно осуществляющий сделки с ценными бумагами от его имени или от имени и по поручению клиента.
Управляющий андеррайтер - андеррайтер, ответственный за организацию эмиссионного объединения, подготовку эмиссии и заключение договора между эмитентом и эмиссионным синдикатом, размещение ценных бумаг эмиссионным синдикатом.
Эмиссионные объединения - временно создаваемая группа андеррайтеров с целью уменьшения рисков и содействующая первичному размещению ценных бумаг.
Эмиссионный контракт - договор между андеррайтерами, на основании которого создается эмиссионное объединение.
II. ФУНКЦИИ И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА-ДИЛЕРА
6. Функции брокера-дилера:
а) осуществляет подготовку и предоставляет информацию и рекомендации, необходимые для принятия его клиентами инвестиционных решений;
б) совершает сделки с ценными бумагами за свой счет и за счет клиентов от своего имени и от имени клиента и документально оформляет сделки с ценными бумагами клиентов;
в) оказывает консультационные и информационные услуги по соглашению с клиентом.
7. Обязанности брокера-дилера:
а) выяснить цель и задачи инвестирования клиентом денег в ценные бумаги и осуществлять свою деятельность в соответствии с данными целями;
б) действовать в рамках полномочий, предоставленных ему условиями договора с клиентом;
в) исполнять клиентские поручения и клиентские ордера по выгодным для клиентов условиям и ценам ;
г) в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание, направлять клиенту подтверждения о заключении каждой сделки и исполнении обязательств по ней;
д) не принимать клиентские поручения и ордера для совершения сделок с ценными бумагами клиента, не гарантирующие оплату сделок .
8. В соответствии с договором на брокерское обслуживание брокер-дилер обязан:
- информировать клиентов о фактах возникновения конфликта интересов брокера-дилера с интересами клиентов, а также наличия и причинах ухудшения его финансового состояния или наложения санкций уполномоченными органами в течение трех дней после их возникновения. Указанные уведомления производятся брокером-дилером в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание. Под ухудшением финансового состояния понимается несоответствие нормативов финансовой устойчивости брокера-дилера требованиям уполномоченного государственного органа .
Брокер-дилер в своей деятельности:
а) не имеет права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение указанных сделок противоречит интересам его клиентов;
б) не несет ответственность за убытки, причиненные клиенту в случае изменения рыночных цен на ценные бумаги вследствие непредвиденных обстоятельств;
в) несет имущественную ответственность за материальные убытки, понесенные клиентом в результате неправомерных или неквалифицированных действий брокера-дилера;
г) обязан сохранять конфиденциальность финансовой и иной информации о клиенте, полученной в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных и законодательством Республики Таджикистан и уполномоченного государственного органа .
9. Брокер-дилер осуществляет хранение информации о своей деятельности, о клиентах и сделках с ценными бумагами не менее пяти лет.
III. ПРАВИЛА СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
10. Принадлежащие брокеру-дилеру ценные бумаги и деньги хранятся отдельно от ценных бумаг и денег его клиентов на специальных счетах брокера-дилера в Центральном депозитарии и коммерческих банках .
При получении денег или ценных бумаг клиента брокер-дилер обязан поместить их на указанные счета.
На одном счете брокера-дилера могут быть помещены ценные бумаги или деньги всех его клиентов.
11. Брокер-дилер вправе использовать средства клиента в его интересах для оплаты комиссионных и иных платежей, связанных с осуществлением сделки, и не имеет права использовать указанные средства по сделкам других клиентов и другим операциям, если это специальным образом не оговорено в договоре на брокерское обслуживание.
12. Средства, принадлежащие клиентам брокера-дилера, не подлежат аресту или изъятию третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством.
13. Брокер-дилер, осуществляя сделки по поручениям клиента, вправе выступать в одной сделке в качестве брокера или дилера.
14. При осуществлении деятельности в качестве дилера брокер-дилер продает или покупает ценные бумаги за свой счет.
15. Брокер-дилер совершает сделки с ценными бумагами клиента посредством:
а) исполнения рыночного клиентского поручения - осуществлением немедленной покупки или продажи ценных бумаг для клиента по рыночной цене;
б) исполнением лимитного клиентского поручения - осуществлением покупки ценных бумаг для клиента по цене не выше определенной в поручении или продажи ценных бумаг по цене не ниже определенной в поручении;
в) исполнения условного клиентского поручения - осуществлением действий с активами клиентов после выполнения предыдущего поручения.
16. Брокер-дилер обязан прилагать все усилия для исполнения поручений клиентов, а также при возникновении конфликта интересов соблюдать принцип приоритетности интересов клиента.
17. Брокер-дилер не вправе распространять информацию в средствах массовой информации, содержащую недостоверные сведения, касающиеся предложений покупки или продажи, цены и количества ценных бумаг.
18. Передоверие на совершение сделок брокером-дилером допускается другим брокерам-дилерам с условием, если оно оговорено в договоре на брокерское обслуживание, либо в случаях, когда брокер-дилер вынужден прибегнуть к этому в связи с непредвиденными обстоятельствами для охраны интересов своего клиента с уведомлением и согласия последнего с закреплением в соответствующих документах и в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.
19. На основании договоров на брокерское обслуживание, клиентом могут быть предоставлено брокеру-дилеру право принятия инвестиционных решений.
Порядок выработки рекомендаций к принятию клиентом инвестиционных решений и самостоятельного принятия инвестиционных решений брокером-дилером в отношении активов клиента определяется брокером-дилером и включает в себя:
а) перечень лиц брокера-дилера, ответственных за принятие инвестиционных решений и выработки рекомендаций для принятия клиентом инвестиционных решений, а также закрепление указанных действий в документальном виде;
б) порядок регистрации источников информации, на основании анализа которой принято инвестиционное решение или сделана рекомендация.
IV. УЧЕТНАЯ СИСТЕМА
20. Брокер-дилер должен определить лиц, в обязанности которых входит:
а) бухгалтерский учет, подготовка необходимых финансовых отчетов и расчетов, установленных нормативов финансовой устойчивости брокера-дилера в соответствии с законодательством Республики Таджикистан;
б) операции с лицевыми счетами клиентов;
в) исполнение обязательств брокера-дилера перед клиентами, связанных с получением дохода по ценным бумагам и иных прав;
г) непосредственное осуществление операций с ценными бумагами;
д) учет движения ценных бумаг и денег клиентов;
е) контроль за соблюдением брокерами-дилерами своих внутренних правил, саморегулирующей организации и законодательство Республики Таджикистан.
21. Функции по осуществлению операций с ценными бумагами и учету сделок с ними не могут быть возложены на лиц, принятых брокером-дилером на работу на основании трудовых соглашений.
22. Ответственность за организацию учета у брокера-дилера несут его первый руководитель и главный бухгалтер.
V. ВЕДЕНИЯ ДОКУМЕНТООБОРОТА
23. Брокер-дилер при совершении операций с ценными бумагами осуществляет подготовку и регистрацию следующих документов и информации:
а) договор с клиентом на брокерское обслуживание;
б) клиентское поручение и клиентский ордер (заявка)
в) Реестр принятых клиентских поручений;
г) поручение трейдеру;
д) договор брокера-дилера, заключенный во исполнение договора на брокерское обслуживание и клиентского поручения на рынке ценных бумаг.
24. Договор на брокерское обслуживание заключается с клиентом до проведения любых операций с ценными бумагами и деньгами клиента, а также после ознакомления клиента с внутренними правилами осуществления деятельности брокером-дилером.
25. Договор на брокерское обслуживание помимо условий, предусмотренных действующим законодательством, определяет порядок и включает в себя:
а) реквизиты сторон договора;
б) предмет договора, предоставление брокерских услуг;
в) права и обязанности сторон;
г) условия вступления в силу договора и прекращения его действия;
д) порядок внесения изменений в договор;
е) расчеты между сторонами, в том числе при прекращении действия договора;
ж) форма передачи брокеру клиентского поручения;
з) разрешение споров, касающихся отношений между сторонами;
и) размеры комиссионных доходов за оказываемые услуги и совершаемые операции с ценными бумагами, в том числе при отсутствии денег у клиента на оплату услуг брокера-дилера;
к) передача информации между брокером-дилером и клиентом;
л) осуществление операций с ценными бумагами уполномоченными лицами клиента;
м) совершение операций при наличии нескольких собственников.
При оказании услуг по номинальному держанию ценных бумаг, договором также должны быть предусмотрены условия и порядок предоставления информации клиенту о состоянии его счетов.
26. Срок действия договора определяется по соглашению сторон.
27. Действие договора прекращается:
а) по обоюдному согласию сторон;
б) по желанию одной из сторон заведомым уведомлением другой стороны в срок, составляющий не менее 20 дней;
в) при приостановлении действия лицензии брокера-дилера или ее отзыве;
г) в одностороннем порядке при неисполнении условий договора.
При прекращении действия договора брокер-дилер обязан принять меры по возврату клиенту принадлежащих ему ценных бумаг и денег в срок, не превышающий десять банковских дней, если иное не предусмотрено договором на брокерское обслуживание.
28. Сделки и операции с ценными бумагами клиента брокером-дилером осуществляются на основании унифицированного клиентского поручения.
29. Клиентское поручение должно содержать:
а) номер клиентского поручения;
б) дата и время принятия поручения;
в) имя клиента или номер его лицевого счета;
г) тип поручения;
д) тип сделки - покупка или продажа ценных бумаг;
е) вид наименования ценных бумаг;
ж) время действия поручения;
з) порядок оплаты или поставки ценных бумаг;
и) количество ценных бумаг;
к) предполагаемая цена сделки;
л) сведения об обязательстве оплаты ценных бумаг клиентом при повышении их рыночной цены;
м) подпись клиента, и для юридических лиц - оттиск печати;
н) информация о специалисте брокера-дилера, принявшем поручение;
о) информация о наличии рекомендаций со стороны брокера-дилера о совершении данной сделки;
п) информация о владении ценными бумагами, предложенными клиентами для продажи, удостоверенная надлежащим образом оформленными документами;
р) иная информация.
30. Клиентское поручение может передаваться брокеру-дилеру письменно или посредством электронной связи с последующим предоставлением оригиналов документов и выполняются в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором на брокерское обслуживание.
31. Брокер-дилер обязан подтвердить принятие клиентского поручения в течение одного банковского дня в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание и правилами организаторами торгов.
32. Копия клиентского поручения должна передаваться в подразделение брокера-дилера, непосредственно осуществляющее учет операций с ценными бумагами и отражается в реестре клиентских поручений, который ведется в хронологическом порядке.
33. При оказании брокером-дилером клиенту разовой услуги договор на брокерское обслуживание и клиентское поручение могут быть заменены на договор-поручение.
34. Исполнение клиентского поручения осуществляется специалистом брокера-дилера - трейдером на организованном или неорганизованном рынке, на основании полученного от брокера-дилера поручения, в котором должно быть указано:
а) текущий номер поручения трейдеру;
б) дата и время передачи поручения на исполнение трейдеру;
в) тип поручения;
г) сведения о трейдере;
д) наименование ценных бумаг;
е) количество ценных бумаг;
ж) сведения об участии в сделке брокера-дилера в качестве брокера или дилера;
з) дата и время получения отчета об исполнении поручения.
Осуществление сделки с ценными бумагами брокером-дилером в качестве брокера поручение трейдеру дополнительно должно содержать:
а) дата, номер и время получения клиентского поручения брокером-дилером;
б) сведения о наличии рекомендаций клиенту брокером-дилером по данной сделке.
Условия и порядок передачи трейдеру поручения, дополнительная информация и форма поручения трейдеру могут быть установлены внутренними правилами организаторами торгов, а также брокера-дилера.
35. Операции и сделки с ценными бумагами заключается трейдером на основании поручения трейдеру или уполномоченным лицом брокера-дилера на неорганизованном рынке.
36. Договор, заключенный брокером-дилером, при осуществлении операций с ценными бумагами на неорганизованном рынке помимо положений, предусмотренных действующим законодательством, должен содержать:
а) сведения о лице, заключившем сделку, и документах, подтверждающих его полномочия;
б) полные официальные наименования и адреса брокера-дилера и контрагента сделки;
в) вид и стоимость ценных бумаг;
г) порядок расчетов между сторонами и сумма к расчету, порядок покрытия расходов при осуществлении сделки;
д) информация об участии брокера-дилера в качестве дилера или брокера;
е) дата и время заключения сделки;
ж) прочее.
При осуществлении операций брокером-дилером с ценными бумагами в качестве брокера договор должен дополнительно содержать сведения о клиенте. Договор или его копия должны быть предоставлены клиенту или его уполномоченному лицу, и его копия должна храниться брокером-дилером вместе с общей информацией о клиенте.
37. Правилами организаторами торгов с ценными бумагами могут быть предусмотрены иные документы, подтверждающие заключение сделки с ценными бумагами.
38. Документы, связанные со сделкой, должны быть переданы трейдером брокеру-дилеру в день заключения сделки.
39. После заключения сделки с ценными бумагами брокером-дилером должны быть заполнены оставшиеся свободными показатели клиентского поручения:
а) место заключения сделки;
б) дата и точное время совершения сделки;
в) дата, когда необходимо исполнить обязательства по сделке;
г) стоимость и количество ценных бумаг;
д) сведения о контрагенте сделки.
VI. ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ УЧЕТА ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
40. Учет операций с ценными бумагами включает следующее:
а) делопроизводства и документооборот при проведении операций с лицевыми счетами клиентов;
б) Реестр заключенных сделок;
в) Реестр исполненных сделок;
г) учет движения ценных бумаг;
д) учет движения денег;
е) Книга учета поступлений доходов по ценным бумагам, принадлежащих клиентам;
ж) журнал учета жалоб клиентов;
з) журнал выдачи отчетов.
41. Операции с лицевыми счетами означает:
а) открытие счета новым владельцам ценных бумаг;
б) внесение записей, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги;
в) технические операции, изменяющие реквизиты счетов и не связанные с переходом прав собственности на ценные бумаги;
г) информационные операции;
д) прочие операции с ценными бумагами.
Такие операции с лицевыми счетами, как заключение и исполнение сделок, учет движения ценных бумаг и денег осуществляются брокерами-дилерами, имеющими право ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг.
42. Каждому клиенту брокер-дилер открывает лицевой счет, который должен включать:
а) полное наименование клиента;
б) номер счета, который является индивидуальным для каждого клиента;
в) для юридических лиц - полное официальное наименование, юридический адрес, идентифицированный налоговый номер для физических лицфамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес; для нерезидентов Республики Таджикистан - перечень сведений и документов, в соответствии с законодательством Республики Таджикистан;
г) банковские реквизиты;
д) при наличии нескольких собственников на одну ценную бумагувышеуказанные данные всех собственников и уполномоченных лиц, а также сведения о распределении долей на имущество и условиях передачи этих долей иным лицам;
е) сведения о номинальном держании;
ж) цели инвестирования, отражающие уровень риска клиента, содержащие сведения об ожидаемой клиентом доходности и нормах диверсификации инвестирования;
з) объекты инвестирования;
и) заверенные нотариально образцы подписей клиента или его уполномоченного представителя - для физических лиц и образцы подписей руководителя, главного бухгалтера и оттиска печати - для юридических лиц;
к) сведения о правах уполномоченных лиц:
л) сведения о фактах обременения ценных бумаг обязательствами с указанием лица, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении данных ценных бумаг;
м) получении доходов по ценным бумагам клиентами и обязательствах по реализации иных прав, связанных с ценными бумагами.
н) прочие.
43. Брокер-дилер осуществляет регистрацию всех операций с лицевыми счетами в специальной книге, содержащей:
а) дату внесения изменений;
б) тип операции и порядковый номер операции;
в) номера счетов и сведения о ценных бумагах.
44. Брокером-дилером выдача информации держателям ценных бумаг производится на основании запросов в соответствии с договором на брокерское обслуживание.
Выдача информации брокером-дилером уполномоченным государственным органам производится в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.
Выдача информации брокером-дилером, осуществляющим номинальное держание ценных бумаг Центральному депозитарию, производится на основании запроса указанных организаций с указанием объема требуемой информации в пятидневный срок.
Подготовку и выдачу необходимой информации для проведения общих собраний акционеров или выплаты дохода по ценным бумагам брокер-дилер обязан осуществлять бесплатно. В иных случаях порядок оплаты услуг по предоставлению информации может устанавливаться дополнительным соглашением.
Сведения о клиенте включается брокером-дилером в отчет для Центрального депозитария при наличии предварительного согласия клиента.
45. Брокер-дилер вносит изменения в записи по результатам глобальных операций на основании копии распоряжения эмитента о проведении глобальной операции и соответствующего распоряжения Центрального депозитария. При изменении структуры эмиссии ценных бумаг указанными организациями необходимо дополнительно предоставить брокеру-дилеру копии документа уполномоченного государственного органа об утверждении данных действий .
46. На основании клиентских поручений и документов, полученных от трейдеров, брокер-дилер вносит информацию в реестр заключенных сделок.
Записи в реестр заносятся в день заключения сделки и содержат:
а) сведения о клиенте;
б) номер клиентского поручения;
в) дата заключения сделки;
г) сведения о контрагенте сделки;
д) наименование или вид ценной бумаги;
е) количество и стоимость ценных бумаг;
ж) сведения о типе сделки - купля или продажа;
з) регистрационный сбор или сумма иных платежей за регистрацию сделки с ценными бумагами, комиссионное вознаграждение и иные платежи;
и) дата исполнения обязательств и расчетов между сторонами в соответствии с договором или правилами организаторов торгов.
и) прочие.
47. После получения документов, подтверждающих исполнение обязательств по сделке, информация о сделке вносится в реестр исполненных сделок. Порядок ведения данного Реестра устанавливается правилами саморегулируемой организацией брокера-дилера.
48. Брокер-дилер обязан представлять клиенту следующие отчеты:
а) уведомление об исполненной сделке;
б) отчет о невыполненных клиентских поручениях;
в) периодические отчеты, составляемые ежемесячно, ежеквартально и ежегодно.
Брокер-дилер на организованных рынках также обязан передать клиенту условия заключенной сделки и получить его подтверждение о согласии с данными условиями в срок, не превышающий один день после дня заключения сделки.
49. Брокер-дилер после исполнения обязательств по сделке с ценными бумагами по поручению клиента обязан передать клиенту уведомление о ее исполнении не позднее следующего за днем полного расчета по сделке банковского дня. Уведомление должно включать:
а) сведения о брокере-дилере и его клиенте;
б) наименование и вид ценных бумаг;
в) дата заключения сделки и исполнения обязательств по ней;
г) сведения о договоре на брокерское обслуживание и клиентское поручение, на основании которого осуществлена данная сделка;
д) тип сделки - купля продажа;
е) количество приобретенных или проданных ценных бумаг;
ж) цена за одну ценную бумагу;
з) сумма, выплачиваемая клиентом или клиенту по сделке, размер комиссионных или платежей, которые должны быть получены брокером-дилером в связи с исполнением конкретной сделки.
Копия каждого уведомления должна храниться с информацией о клиенте и должна быть передана в бухгалтерию брокера-дилера.
На неорганизованном рынке ценных бумаг указанное уведомление может быть передано клиенту после выполнения обязательств брокера-дилера перед клиентом в соответствии с договором на брокерское обслуживание.
50. Отчет о невыполненных поручениях содержит журнал невыполненных поручений с указанием причин их невыполнения и выдается в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание.
51. Отчеты содержат информацию о состоянии клиентского счета за период после предоставления последнего отчета:
а) все операции с ценными бумагами по счету клиента;
б) платежи и остаток денег на счету;
в) количество ценных бумаг, принадлежащих клиенту, и их рыночная стоимость на конец отчетного периода.
52. Периодические отчеты предоставляются клиенту:
а) при совершении операций по счету клиента не реже одного раза в месяц;
б) при наличии остатков по счетам по ценным бумагам и деньгам и не проведения операций со счетом клиента - не реже одного раза в квартал.
53. Финансовая отчетность брокеров-дилеров осуществляется в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.
54. Регистрация сделок с ценными бумагами, повлекших изменения прав по ценным бумагам у номинальных держателей, брокером-дилером производится в соответствии с законодательством Республики Таджикистан и правилами совершения операций соответствующего номинального держателя.
В случае выявления несоответствия данных о ценных бумагах у брокера-дилера и Центрального депозитария брокер-дилер должен уведомить последнего об этом и принять меры по устранению несоответствия.
55. Брокер-дилер при оказании услуг клиенту в качестве номинального держателя должен вести книгу учета поступлений доходов по ценным бумагам, принадлежащим его клиентам, содержащую:
а) сведения о клиенте;
б) наименование и вид ценных бумаг;
в) дату и сумму получения доходов по принадлежащим клиентам ценным бумагам.
56. В журнале жалоб клиента отражаются:
а) сведения о клиенте;
б) суть жалобы и претензии;
в) действия, осуществленные брокером-дилером.
57. Ведение учета движения денег и ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством и отражает входящие и исходящие денежные платежи и передачу ценных бумаг.
58. Все движение денег и ценных бумаг должно быть отражено в соответствующих реестрах и журналах.
59. Изменения в реестрах и журналах учета денег и ценных бумаг производятся на основании документов, оформляющих движения ценных бумаг по счетам брокера-дилера или его клиентов в Центральном депозитарии и выписок с его счетов.
60. Записи об операциях с ценными бумагами отражаются брокером-дилером отдельно от иных видов административно-хозяйственной деятельности.
VII. ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ
61. Брокером-дилером должно быть обеспечено проведение внутреннего контроля лицами, непосредственно не осуществляющими учетные функции, для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, заключающийся в установлении и соблюдении правил:
а) регистрации, хранения и архивирования документов, доступа к архивам и восстановления данных из архива;
б) сохранения электронных массивов данных;
в) доступа сотрудников к информации при работе с программными средствами по учету ценных бумаг и денег клиентов;
г) осуществления должностных инструкций персоналом;
д) профессиональной этики брокера-дилера;
е) противопожарных мерах и действиях персонала при внештатных и иных ситуациях;
Указанные правила устанавливаются брокером-дилером и саморегулируемой организацией в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.
VIII. АНДЕРРАЙТИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
62. Брокер-дилер вправе осуществлять андеррайтинговую деятельность в соответствии с договором, заключенным с эмитентом на оказание услуг по размещению его ценных бумаг, который должен содержать порядок получения брокером-дилером ценных бумаг от эмитента и продажи их инвесторам, в том числе:
а) ориентировочную цену при размещении ценных бумаг;
б) формы андеррайтинга, с указанием обязательств брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг;
в) комиссионные брокеру-дилеру за осуществление контроля и ведение документации эмиссионного объединения, включая услуги юридического консультанта;
г) обязательства брокеров-дилеров в оказании консультационных услуг эмитенту;
д) комиссионные, которые будут взиматься в расчете на одну ценную бумагу, и распределение ценных бумаг в расчете на одного андеррайтера;
е) скидка, которая уплачивается любому брокеру-дилеру, участвующему в размещении ценных бумаг, в расчете на одну ценную бумагу;
ж) условия и порядок расчетов по сделкам с ценными бумагами;
з) дата вступления в силу андеррайтингового договора, сроки и условия прекращения его действия.
63. Размещение ценных бумаг брокером-дилером не может производиться до регистрации эмиссии ценных бумаг в установленном действующим законодательством порядке.
64. Андеррайтинговый договор может предусматривать иные виды услуг, предоставляемые андеррайтерами или эмиссионным объединением по организации выпуска и обслуживанию первичного размещения ценных бумаг.
65. Управляющий андеррайтер, принявший к размещению наибольшую долю эмиссии ценных бумаг, возглавляет эмиссионное объединение и осуществляет следующие функции:
а) управление и организация работы эмиссионного объединения;
б) формирование состава и координация работы эмиссионного объединения;
в) подготовка и заключение андеррайтингового договора и эмиссионного контракта;
г) представительство эмиссионного объединения в отношениях с эмитентом и третьими лицами.
66. Андеррайтеры не вправе:
а) предоставлять потенциальным инвесторам недостоверную информацию;
б) предоставлять эмитенту искаженный и недействительный отчет по проведенным исследованиям, а также предоставлять проспект эмиссии, содержащий недостоверную или неполную информацию;
в) использовать и распространять во время эмиссии ценных бумаг проспект эмиссии, отличный от проспекта, зарегистрированного в установленном действующим законодательством порядке.
67. Андеррайтеры или эмиссионные объединения несут имущественную ответственность перед эмитентом в случае, если в результате их неправомерных действий эмитенту был нанесен существенный ущерб.
IX. КОНТРОЛЬ ЗА БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
68. Контроль за осуществлением деятельности брокером-дилером включает:
а) проверку занятия брокером-дилером видом деятельности, указанной в лицензии;
б) проверку деятельности и внутренних правил деятельности брокеров-дилеров на их соответствие предъявляемый действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;
в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
69. Контроль проводится по инициативе уполномоченного государственного органа по утвержденным им планам работ, предусматривающим периодичность и охват проверками деятельности брокеров-дилеров .
70. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.
71. Результаты проверки оформляются актом.
72. Брокеры-дилеры должны предоставлять отчеты уполномоченному государственному органу в соответствии с требованиями законодательства Республики Таджикистан .
73. Брокеры-дилеры по требованию уполномоченного государственного органа обязаны предоставить всю необходимую информацию о своей профессиональной деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях Минфин вправе продлить срок предоставления информации брокером-дилером .
Если по мнению брокера-дилера распоряжение Минфина о предоставлении вышеуказанной информации невыполнимо с точки зрения сроков и затрат на сбор такой информации или оно является по своему содержанию неправомерным, брокер-дилер имеет право обжаловать такое требование в судебном порядке.
