ҚОНУНИ ҶУМҲУРИИ ТОҶИКИСТОН
ОИД БА ВОРИД НАМУДАНИ ТАҒЙИРУ ИЛОВАҲО БА ҚОНУНИ ҶУМҲУРИИ ТОҶИКИСТОН "ДАР БОРАИ МУҚОВИМАТ БА ҚОНУНИГАРДОНИИ (РАСМИКУНОНИИ) ДАРОМАДҲОИ БО РОҲИ ҶИНОЯТ БАДАСТОВАРДА ВА МАБЛАҒГУЗОРИИ ТЕРРОРИЗМ"
Бо қарори Маҷлиси намояндагони
Маҷлиси Олии Ҷумҳурии Тоҷикистон
аз 21 декабри соли 2016 № 668
қабул карда шуд.
Бо қарори Маҷлиси миллии
Маҷлиси Олии Ҷумҳурии Тоҷикистон
аз 16 феврали соли 2017 № 345
ҷонибдорӣ карда шуд.
Моддаи 1. Ба Қонуни Ҷумҳурии Тоҷикистон аз 25 марти соли 2011 "Дар бораи муқовимат ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда ва маблағгузории терроризм" (Ахбори Маҷлиси Олии Ҷумҳурии Тоҷикистон, с. 2011, №3, мод.152; с.2013, №6, мод.405, мод. 406; с.2014, №7, қ. 1, мод. 397) тағйиру иловаҳои зерин ворид карда шаванд:
1. Дар ном ва муқаддимаи Қонун, сархатҳои панҷум, ҳаштум ва даҳуми моддаи 1, моддаи 2, қисми 1 моддаи 3, номи бобҳои 2, 3, 4, ном ва қисми 1 моддаи 5, банди 3) қисми 5, қисми 6 моддаи 6, қисми 2 моддаи 7, ном, қисмҳои 1 ва 3 моддаи 8, моддаи 11, қисми 1 ва 5 моддаи 12, бандҳои 2), 3), 4) ва 6) қисми 1, банди 1) қисми 2 моддаи 13, қисмҳои 1 ва 2 моддаи 14, матни моддаи 14(1), қисмҳои 1 ва 2 моддаи 16 калимаҳои "ВА МАБЛАҒГУЗОРИИ ТЕРРОРИЗМ", "ва маблағгузории терроризм", "ё маблағгузории терроризм", "ва маблағгузории терроризмро" мувофиқан ба калимаҳои ", МАБЛАҒГУЗОРИИ ТЕРРОРИЗМ ВА МАБЛАҒГУЗОРИИ ПАҲНКУНИИ СИЛОҲИ ҚАТЛИ ОМ", ", маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом", ва ", маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли омро" иваз карда шаванд.
2. Дар моддаи 1:
- сархатҳои дуюм, чорум, ёздаҳум ва дувоздаҳум дар таҳрири зерин ифода карда шаванд:
"- қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда - анҷом додани амалиёти молиявӣ ё аҳдҳои дигар бо маблағҳои пулӣ, коғазҳои қиматнок ё молу мулки дигар, ки баръало даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастовардашуда мебошанд, бо мақсади рӯйпуш ва пинҳон намудани сарчашмаи ба даст овардани ин молу мулк ва ё мусоидат намудан ба шахсе, ки дар содир намудани ҷинояти асосӣ иштирок намудааст, то ки ӯ тавонад аз ҷавобгарӣ барои кирдорҳои содирнамудааш саркашӣ намояд, инчунин рӯйпуш ё пинҳон кардани хусусияти аслӣ, маҳалли ҷойгиршавӣ, тарзи ихтиёрдорӣ, ҷойивазкунӣ, ҳуқуқ ба молу мулк ё мансубияти он, ҳамчунин ба даст овардан, соҳибӣ кардан, истифода бурдан ё ихтиёрдории чунин молу мулк;";
- маблағгузории терроризм - бевосита ё бавосита пешниҳод намудан ё ҷамъ овардани воситаҳо бо мақсади пурра, ё қисман истифода бурдани онҳо ва ё бо дарки он ки ин воситаҳо аз тарафи террористи алоҳида ё гурӯҳи (ташкилоти) террористӣ истифода мешаванд, ё бо мақсади таъминоти молиявии террористи алоҳида ё гурӯҳи (ташкилоти) террористӣ, ё барои ташкил, тайёр ва содир намудани ҷиноятҳое, ки дар моддаҳои 179, 179(1), 179(3), 181, 182, 184, 184(1), 184(2), 184(3) 184(4), 185, 193, 194, 194(1), 194(2), 194(3), 194(4), 194(5), 310 ва 402 Кодекси ҷиноятии Ҷумҳурии Тоҷикистон пешбинӣ шудаанд, истифода мегарданд, ҳамчунин агар ин воситаҳо воқеан барои содир намудани ҷиноятҳои зикршуда истифода нашуда бошанд, инчунин маблағгузории террористи алоҳида ё гурӯҳи (ташкилоти) террористӣ, ҳатто агар он бо акт (актҳои) мушаххаси террористӣ алоқаманд набошад;
"- шахсони сиёсии бонуфуз - шахсоне, ки ба онҳо дар Ҷумҳурии Тоҷикистон (шахсони бонуфузи сиёсии миллӣ) ё дар давлати дигар (шахсони бонуфузи сиёсии хориҷӣ - сарони давлатҳо ё ҳукуматҳо, ходимони баландпояи сиёсӣ, шахсони олии мансабдори ҳукумат, судҳо, қувваҳои мусаллаҳ, мақомоти ҳифзи ҳуқуқ ва фискалӣ, роҳбарони корхонаҳои давлатӣ, инчунин роҳбарон ва ходимони ҳизбҳои сиёсӣ ва иттиҳодияҳои динӣ, шахсоне, ки ба онҳо вазифаҳои муҳими ташкилоти байналмилалӣ бовар карда шудааст) вазифаҳои муҳими давлатӣ пешниҳод шудаанд, аз ҷумла шахсони собиқ дар ин мансабҳо фаъолиятнамуда ва хешовандони наздики онҳо;
- молик-бенефитсиар (манфиатгир) - як ё якчанд шахси воқеӣ, ки бевосита ё бавосита соҳиби моликият (соҳиби зиёда аз 25 фоиз иштироки афзалиятнок дар сармояи муштарӣ ё миқдори умумии саҳмияҳои муштарӣ бо ҳуқуқи овоз) мебошанд ё муштарӣ ва/ё шахсеро, ки ба манфиати онҳо аҳд/амалиёт анҷом дода мешавад, воқеан назорат мекунанд, инчунин шахсоне, ки шахси ҳуқуқиро назорат мекунанд;";
- дар сархати понздаҳум аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- сархатҳои шонздаҳум, ҳабдаҳум, ҳаждаҳум, нуздаҳум, бистум, бисту якум ва бисту дуюм бо мазмуни зерин илова карда шаванд:
"- муштарӣ - шахси воқеӣ ё ҳуқуқие, ки аз хизматрасонии ташкилоти бо маблағҳои пулӣ ё молу мулки дигар амалиёт анҷомдиҳанда бархурдор аст, инчунин шахси дигаре, ки тибқи ваколатҳо ӯҳдадориҳои ба ӯ боваркардашударо амалӣ менамояд;
- хавф - маҷмӯи таҳдидҳо, осебпазирӣ ва фарорасии оқибатҳо барои ташкилотҳои бо маблағҳои пулӣ ё дигар молу мулк амалиёт анҷомдиҳанда бо мақсади истифода дар қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом ҳангоми пешниҳоди хизматрасонӣ ба онҳо мутобиқи хусусияти фаъолияташон;
- ғайрифаъолгардонии маблағҳои пулӣ, коғазҳои қиматнок ё молу мулки дигар - ба ташкилотҳои бо маблағҳои пулӣ ё молу мулки дигар амалиёт анҷомдиҳанда манъ кардани интиқол, мубодила, ихтиёрдорӣ ва амалиёти дигар бо маблағҳои пулӣ, коғазҳои қиматнок ё молу мулки дигари ба муштарӣ тааллуқдошта, ки ба рӯйхати ташкилот ва шахсони воқеӣ дохил карда шуда, оид ба даст доштани онҳо ба фаъолияти террористӣ, аз ҷумла маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом маълумоти кофӣ мавҷуд аст;
- идорасозии хавфҳо - тадбирҳои аз ҷониби ташкилотҳое, ки бо маблағҳои пулӣ ё молу мулки дигар амалиёт анҷом медиҳанд, барои ташкил ва таъмини фаъолияти низоми идорасозии хавфҳо, ки аз ҷумла муайян (ошкорсозӣ), баҳодиҳӣ (андоза намудан) мониторинг, назорати хавфҳоро бо мақсади коҳиш додани онҳо пешбинӣ менамоянд;
- таҳримҳои байналмилалӣ - таҳримҳое, ки аз ҷониби Ҷумҳурии Тоҷикистон мутобиқи шартномаҳои байналмилалӣ эътироф карда мешаванд;
- мушаххаскунии муштарӣ - гирифтани маълумоти мушаххаскунанда аз тарафи ташкилоте, ки бо маблағҳои пулӣ ё дигар молу мулк амалиёт анҷом медиҳад, аз муштарӣ (намояндаи муштарӣ);
- маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом - амалҳо оид ба пешниҳод, ҷамъоварӣ ё истифодаи ҳама гуна дороиҳо барои паҳнкунии силоҳи қатли ом, ки барои анҷом додани онҳо таҳримҳои байналмилалӣ пешбинӣ шудаанд.".
3. Аз матни моддаи 2 калимаи "(Сарқонуни)" хориҷ карда шавад.
4. Банди 12) моддаи 4 дар таҳрири зерин ифода карда шавад:
"12) нуқтаҳои мубодилаи асъори ташкилотҳои қарзӣ;".
5. Дар моддаи 5:
- дар қисми 2:
- дар банди 4) калимаҳои "таваккалҳо, инчунин маълумоти дастрас дар бораи манбаи маблағҳои муштарӣ дар лаҳзаи гузаронидани амалиёт" ба калимаи "хавфҳо" иваз карда шаванд;
- дар банди 7) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- банди 8) бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"8) мушаххаскунии муштарӣ ва омӯзиши фаъолияти молиявии ӯ ҳангоми шубҳа доштан ба алоқамандии амалиёти молиявӣ бо қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда ё ба маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом, ҳамчунин ҳангоми гузарондани амалиёти молиявии якдафъаина бо муштариён ба маблағи баробар ба андозаи муайяннамудаи қисми 1 моддаи 6 Қонуни мазкур ё зиёда аз он.".
6. Дар моддаи 6:
- дар қисми 1:
- ба банди 2) пас аз калима ва рақамҳои "бандҳои 3-17" калима ва рақами "ва 20" илова карда шаванд;
- дар банди 3) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- банди 4) бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"4) барои амалиёти дар банди 21) қисми 2 моддаи мазкур пешбинигардида ба маблағи баробар ба 80 нишондиҳанда барои ҳисобҳо ё зиёда аз он ва ё баробар ба маблағи асъори хориҷии ҳамарзиш ба 80 нишондиҳанда барои ҳисобҳо ё зиёда аз он.";
- дар қисми 2:
- дар банди 19) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- бандҳои 20) ва 21) бо мазмуни зерин илова карда шаванд:
"20) интиқоли маблағ бе кушодани суратҳисоби бонкӣ;
21) интиқоли электронии маблағҳо.".
7. Дар моддаи 7:
- дар қисми 1:
- дар банди 3) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- бандҳои 4), 5), 6), 7) ва 8) бо мазмуни зерин илова карда шаванд:
"4) фавран ба мақоми ваколатдор бо тартиби муқаррарнамуда дар бораи анҷомдиҳии ҳар як аҳд ё амалиёти шубҳаноки муштариёни худ (кӯшиши анҷом додани аҳд ё амалиёти шубҳанок) хабар диҳанд;
5) оид ба боздошт, ғайрифаъолгардонӣ ва фаъолгардонии маблағҳои пулӣ ё дигар молу мулки ба ташкилот ё шахси воқеӣ тааллуқдошта, ки дар бораи даст доштани онҳо ба фаъолияти террористӣ, аз ҷумла маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом асосҳои кофӣ мавҷуданд, чораҳо андешанд;
6) оид ба ошкор, баҳодиҳӣ, назорат ва коҳиш додани хавфҳои қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом (аз рӯи намуди муштарӣ, мавқеи ҷуғрофии кишвари бақайдгирии муштарӣ ё муассиса, ки тавассути он ӯ интиқоли (гирифтани) дороиҳо, мол ва хизматрасониро анҷом медиҳад, чораҳои зарурӣ андешанд;
7) ҳангоми ошкор кардани хавфҳо оид ба коҳиш додан ва назорат кардани онҳо чораҳои дахлдор андешанд;
8) бо мақсади идорасозии хавфҳо ҳангоми ба роҳ мондани муносибатҳои корӣ бо муштарӣ ҳамаи воситаҳои иттилоотӣ, инчунин манбаъҳои байналмилалии эътирофшудаи маълумотро истифода баранд, аз ҷумла он воситаҳои иттилоотие, ки гузарондани амалиёти молиявиро бидуни тамоси мустақим бо муштарӣ таъмин мекунанд.";
- дар қисми 2:
- банди 5) бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"5) на кам аз як маротиба дар ду сол омодасозӣ ва бозомӯзии кормандон дар самти муқовимат ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом;";
- дар банди 5) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шуда, он банди 6) ҳисобида шавад;
- банди 7) бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"7) талабот нисбат ба шахси масъул (корманди бахши комплаенс) ва шахсони ӯро ивазкунанда, ки барои риояи қоидаҳои назорати дохилӣ дар самти муқовимат ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом, оид ба ошкорсозӣ, баҳодиҳии хавфҳо ва механизмҳои коҳиш додани онҳо масъул мебошад.";
- дар қисми 3 баъд аз калимаҳои "шахсони мансабдори масъулро" калимаҳои "ё шахсе, ки вазифаҳои корманди масъулро дар ҳолати набудани он муваққатан иҷро мекунад," илова карда шуда, калимаҳои "бо қарори роҳбари" ба калимаҳои "бо қарори роҳбари Раёсат, Шӯрои директорон (Шӯрои нозирон) (мувофиқи шакли ташкилию ҳуқуқӣ)" иваз карда шаванд;
- ба қисми 7 ҷумлаи дуюм бо мазмуни зерин илова карда шавад: "Ба ташкилотҳои қарзӣ бастани шартномаи суратҳисоби бонкӣ (пасандоз) бо шахсони воқеӣ ва ҳуқуқӣ, дар сурати дар маълумоти тибқи Қонуни мазкур бадастомада, мавҷуд будани шубҳаи асоснок оид ба даст доштани ин шахсони воқеӣ ва ҳуқуқӣ ё ягон молик-бенефитсиари эҳтимолӣ ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом манъ аст.".
8. Дар моддаи 8:
- банди 3) қисми 1 дар таҳрири зерин ифода карда шавад:
"3) нотариусҳо, иттиҳодияҳои ҷамъиятие, ки ба онҳо пардохтҳои ихтиёрӣ ва хайрияҳо, грантҳо, молу мулк аз ҷониби давлатҳои хориҷӣ, шахсони ҳуқуқии хориҷӣ, шахсони ҳуқуқӣ, ки бо иштироки субъектҳои хориҷӣ таъсис ёфтаанд, ташкилотҳои байналмилалӣ ва ҳаракатҳои ҷамъиятии байналмилалӣ, инчунин ба воситаи дигар шахсони воқеӣ ва ҳуқуқӣ ворид мешаванд ва бояд дар феҳристи кумаки башардӯстона ба иттиҳодияҳои ҷамъиятии Ҷумҳурии Тоҷикистон сабт карда шаванд - аз тарафи Вазорати адлияи Ҷумҳурии Тоҷикистон;";
- ба қисми 2 пас аз калимаҳои "Тартиби пешниҳоди маълумот" калимаҳои "ва ҳисоботҳо" илова карда шаванд.
9. Ба моддаи 9 қисми 8 бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"8. Бо қарори (таъиноти) суд (судя) аз ҷониби ташкилотҳое, ки бо маблағҳои пулӣ ё дигар молу мулк амалиёт анҷом медиҳанд, амалиёт тавассути суратҳисобҳои бонкӣ (пасандоз), ҳамчунин дигар амалиёт бо маблағҳои пулӣ ё дигар молу мулки ташкилот ва шахсоне, ки нисбати онҳо бо тартиби муайяннамудаи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон маълумот оид ба алоқамандии онҳо ба фаъолияти ифротгароӣ ё терроризм, ё шахсони ҳуқуқие, ки бевосита ё бавосита дар моликият ва ё таҳти назорати чунин ташкилотҳо ё шахсони воқеӣ ё ҳуқуқие, ки аз ном ва ё бо супориши чунин ташкилотҳо ё шахсон фаъолият менамоянд, то бекор кардани чунин қарор (таъинот) тибқи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон боздошт карда мешавад.".
10. Дар ном ва матни моддаи 10 калимаҳои "сиёсии бонуфузи хориҷӣ" ба калимаҳои "бонуфузи сиёсӣ" иваз карда шаванд.
11. Ба моддаи 12 қисми 8 бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"8. Мақоми ваколатдор дар якҷоягӣ бо мақомоти назоратӣ ва ё мустақилона бо мақсади ошкор кардани вайронкунии қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон дар соҳаи муқовимат ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом, санҷиши ташкилотҳоеро, ки бо маблағҳои пулӣ ё дигар молу мулк амалиёт анҷом медиҳанд, мегузаронад.".
12. Дар моддаи 13:
- дар қисми 1:
- дар банди 6) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- банди 7) бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"7) бо дархости мақомоти ҳифзи ҳуқуқ ё ба таври мустақим ҳангоми мавҷуд будани асосҳои кофӣ дар хусуси он, ки амалиёт ё аҳдҳои шубҳанок ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом вобаста мебошанд, ба мақомоти ҳифзи ҳуқуқ мутобиқи ваколатҳои онҳо иттилоот пешниҳод намояд.";
- дар қисми 2:
- дар банди 3) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- банди 4) бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"4) пешбурди маълумоти омориро дар асоси иттилооте, ки аз мақомоти дахлдори давлатӣ ва мақомоти ҳифзи ҳуқуқ оид ба масъалаҳои марбут ба самаранокии низоми муқовимат ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом гирифта шудааст, ба роҳ монад.".
13. Дар моддаи 14:
- дар қисми 1:
- дар банди 3) аломати нуқта ба аломати нуқтавергул ";" иваз карда шавад;
- банди 4) бо мазмуни зерин илова карда шавад:
"4) ба мақоми ваколатдор дар бораи натиҷаҳои санҷиш, таҳқиқу тафтише, ки аз рӯйи ҷавоби дархостҳои аз мақоми ваколатдор гирифташуда гузаронда шудааст, иттилоот пешниҳод намоянд.".
14. Матни моддаи 15 дар таҳрири зерин ифода карда шавад:
"Мақоми ваколатдор ва дигар мақомоти давлатӣ, ки дар самти муқовимат ба қонунигардонии (расмикунонии) даромадҳои бо роҳи ҷиноят бадастоварда, маблағгузории терроризм ва маблағгузории паҳнкунии силоҳи қатли ом фаъолият мекунанд, ба мақомоти салоҳиятдори давлатҳои хориҷӣ дархостҳо оид ба пешниҳод намудани маълумоти зарурӣ ирсол менамоянд ва ба дархостҳои мақомоти салоҳиятдори мазкур бо тартиби пешбининамудаи қонунгузории Ҷумҳурии Тоҷикистон ва шартномаҳои байналмилалии Ҷумҳурии Тоҷикистон ё дар асоси принсипи мутақобила ҷавоб пешниҳод менамоянд.".
Моддаи 2. Қонуни мазкур пас аз интишори расмӣ мавриди амал қарор дода шавад.
Президенти
Ҷумҳурии Тоҷикистон Эмомалӣ Раҳмон
ш.Душанбе
24 феврали соли 2017 № 1404
ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
Принят Постановлением МН МОРТ
от 21 декабря 2016 года, №668
Одобрен Постановлением ММ МОРТ
от 16 февраля 2017 года, №345
Статья 1. Внести в Закон Республики Таджикистан от 25 марта 2011 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Ахбори Маджлиси Оли Республики Таджикистан, 2011г., №3, ст. 152; 2013г., №6, ст. 405, ст. 406; 2014 г., №7, ч.1, ст.397) следующие изменения и дополнения:
1. В названии и преамбуле Закона, абзацах пятом, восьмом и десятом статьи 1, статье 2, названии, части 1 и пункте 3) части 1 статьи 5, пункте 3) части 5 и части 6 статьи 6, части 2 статьи 7, частях 1 и 3 статьи 8, названии глав 2, 3 и 4, статье 11, частях 1 и 5 статьи 12, пунктах 2), 3), 4) и 6) части 1, пункте 1) части 2 статьи 13, частях 1 и 2 статьи 14, тексте статьи 14(1), частях 1 и 2 статьи 16 слова "И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", "И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА", "и финансированию терроризма", "и финансирования терроризма", "и финансированием терроризма", "или финансированием терроризма", "или финансирования терроризма", "или с финансированием терроризма" и "или финансированием терроризма" соответственно заменить словами "ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ", "ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЯ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ", "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения", "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения", "финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения", "или финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения", "или с финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения" и "или финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения".
2. В статье 1:
- абзацы второй, четвертый, одиннадцатый и двенадцатый изложить в следующей редакции:
"- легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем - совершение финансовых операций или иных сделок с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом, если заведомо известно, что такое имущество представляет собой доходы, полученные преступным путем, в целях сокрытия или утаивания источника получения этого имущества или в целях оказания помощи лицу, участвующему в совершении основного преступления с тем, чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния, а также сокрытие или утаивание подлинного характера, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, а также приобретение, владение, использование такого имущества или распоряжение им;";
"- финансирование терроризма - непосредственное или посредственное предоставление или осуществление сбора средств, с целью их полного или частичного использования или при осознании того, что они будут использованы отдельным террористом или террористической группой (организацией), либо с целью финансового обеспечения отдельного террориста или террористической группы (организации) или для организации, подготовки и совершения преступлений, предусмотренных статьями 179, 179(1), 179(3), 181, 182, 184, 184(1), 184(2), 184(3), 184(4), 185, 193, 194, 194(1), 194(2), 194(3), 194(4), 194(5), 310 и 402 Уголовного Кодекса Республики Таджикистан, а равно, если такие средства фактически не использовались для совершения перечисленных преступлений, а также финансирование отдельного террориста или террористической группы (организации), если даже оно не связанно с конкретным террористическим актом (актами);";
"- авторитетные политически значимые лица - лица, которым предоставлены значительные государственные функции в Республике Таджикистан (национальные политически значимые лица) или в другой стране (иностранные политически значимые лица - главы государств или правительств, высокопоставленные политические деятели, высокопоставленные деятели правительства, судов, вооруженных сил, правоохранительных и фискальных органов, руководители государственных предприятий, а также руководители и деятели политических партий и религиозных объединений, которым доверены важные функции международной организацией), в том числе лица, осуществлявшие деятельность в этих должностях и их близкие родственники;
- бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - одно или несколько физических лиц, которое (ые) в конечном итоге прямо или косвенно обладает собственностью (обладает более 25 процентами преобладающего участия в капитале клиента или от общего числа акций клиента с правом голоса) или реально контролирует клиента и/или лицо, в чьих интересах совершается сделка/операция, также лица, контролирующие юридическое лицо;";
- в абзаце пятнадцатом знак точки заменить знаком точки с запятой ";";
- дополнить абзацами шестнадцатым, семнадцатым, восемнадцатым, девятнадцатым, двадцатым, двадцать первым и двадцать вторым следующего содержания:
"- клиент - физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также иное лицо, осуществляющее доверенные ему обязанности в соответствии с полномочиями;
- риск - совокупность угроз, уязвимости и наступления последствий для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, с целью использования в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма и финансировании распространения оружия массового поражения при предоставлении им услуг в соответствии с характером их деятельности;
- замораживание денежных средств, ценных бумаг или иного имущества - наложение запрета на осуществление перевода, конверсии, распоряжение и другие операции с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом, принадлежащим клиенту, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются достаточные сведения об их причастности к террористической деятельности, в том числе финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом;
- управление рисками - мероприятия, предусмотренные организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, по созданию и обеспечению функционирования системы управления рисками, в частности, определение (выявление), оценка (измерение), мониторинг, контроль рисков с целью их уменьшения;
- международные санкции - санкции, признаваемые Республикой Таджикистан, в соответствии с международными договорами;
- идентификация клиента - получение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификационных данных у клиента (представителя клиента);
- финансирование распространения оружия массового поражениядействия по предоставлению, сбору или использованию любых активов для распространения оружия массового поражения, за совершение которых предусмотрены международные санкции.".
3. В статье 4:
- в тексте статьи слова "Организации, осуществляющие" заменить словами "Организациями, осуществляющими";
- пункт 12) изложить в следующей редакции:
"12) пункты обмена валюты кредитных организаций;".
4. В статье 5:
- в части 2:
- из пункта 4) слова ", включая доступную на момент проведения операции информацию об источнике средств клиента" исключить;
- в пункте 7) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";
- дополнить пунктом 8) следующего содержания:
"8) идентификация клиента и изучение финансовой деятельности осуществляются при подозрении в том, что финансовая операция может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения, а также при проведении разовой финансовой операции с клиентами на сумму, равной сумме, определенной в части 1 статьи 6 настоящего Закона, или превышающей её;".
6. В статье 6:
- в части 1:
- пункт 2) после слова и цифр "пунктах 3-17" дополнить словом и цифрами "и 20";
- в пункте 3) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";
- дополнить пунктом 4) следующего содержания:
"4) для операций, предусмотренных в пункте 21) части 2 настоящей статьи, в сумме, равной 80 показателям для расчетов, или превышающей данную сумму, либо равной сумме в иностранной йалюте, эквивалентной 80 показателям для расчетов, или Превышающей её.";
- в части 2:
- в пункте 19) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";
- дополнить пунктами 20) и 21) следующего содержания:
"20) переводы денег без открытия банковских счетов;
21) электронные денежные переводы.".
7. В статье 7:
- части 1:
- в пункте 3) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";
- дополнить пунктами 4), 5), 6), 7) и 8) следующего содержания:
"4) незамедлительно информировать уполномоченный орган об осуществлении любой подозрительной сделки/операции своими клиентами (попытке проведения подозрительной сделки/операции) в установленном порядке;
5) применять меры по приостановлению, замораживанию и размораживанию денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания об их причастности к террористической деятельности, в том числе финансированию терроризма и финансирование распространения оружия массового поражения;
6) принимать необходимые меры по выявлению, оценке, контролю и снижению своих рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения (по типу клиента, географическому расположению страны регистрации клиента или учреждения, посредством которого он осуществляет передачу (получение) активов, товаров и услуг;
7) принимать соответствующие меры при выявлении рисков по их контролю и снижению;
8) использовать все необходимые информационные средства, а также международно-признанные базы данных, в том числе информационные средства, обеспечивающие проведение финансовых операций без непосредственного контакта с клиентом с целью управления рисками при установлении деловых отношений с клиентом.";
- в части 2:
- дополнить пунктом 5 следующего содержания:
"5) подготовку и переподготовку кадров по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения не реже одного раза каждые два года;";
- в пункте 5) знак точки заменить знаком точки с запятой ";" и считать его пунктом 6);
- дополнить пунктом 7) следующего содержания:
"7) требования, предъявляемые к ответственному лицу (комплаенс офицер) и лицам, его замещающим, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения по выявлению, оценке рисков и механизмов их снижения.";
- часть 3 после слов "должностных лиц" дополнить словами "или лиц, временно исполняющих обязанности ответственного работника в случае его отсутствия", слова "решением руководства" заменить словами "решением руководства Правления, Совета директоров (Наблюдательного совета) (согласно организационно-правовой форме)";
- часть 7 дополнить вторым предложением следующего содержания:
"Кредитным организациям запрещается заключать договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом, в случае если данные, полученные в соответствии с настоящим Законом, указывают на обоснованное подозрение о вовлечении данного физического или юридического лица, или любого предполагаемого бенефициарного собственника в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путём, финансирование терроризма или финансирование распространения оружия массового поражения.".
8. В статье 8:
- пункт 3) части 1 изложить в следующей редакции:
"3) нотариусов, общественных объединений, поступивших добровольных и благотворительных взносов, грантов, имущества от иностранных государств, иностранных юридических лиц, юридических лиц, учрежденных с участием иностранных субъектов, международных организаций и международных общественных движений, а также посредством иных физических и юридических лиц, подлежат регистрации регистрирующими органами в Реестре гуманитарной помощи общественным объединениям Республики Таджикистан - Министерством юстиции Республики Таджикистан;";
- часть 2 после слов "уполномоченный орган информации" дополнить словами "и отчётов".
9. Статью 9 дополнить частью 8 следующего содержания:
"8. По решению (определению) суда (судьи) организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, операции по банковским счетам (вкладам), а также другие операции с денежными средствами или иным имуществом организаций или лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном законодательством Республики Таджикистан порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем таких организаций или лиц, либо физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию таких организаций или лиц, приостанавливается осуществление подобных сделок и операций до отмены такого решения (определения) в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.".
10. Из статьи 10 слова "иностранных" и "иностранными" исключить.
11. Статью 12 дополнить частью 8 следующего содержания:
"8. Уполномоченный орган совместно с надзорными органами и/или самостоятельно проводит проверки организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, с целью выявления нарушений законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.".
12. В статье 13:
- в части 1:
- в пункте 6) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";
- дополнить пунктом 7) следующего содержания:
"7) по запросу правоохранительных органов и/или самостоятельно при наличии достаточных оснований, о том, что подозрительные операции или сделки связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения представлять информацию в правоохранительные органы в соответствии с их полномочиями.";
- в части 2:
- в пункте 3) знак точки заменить знаком точки с запятой ";";
- дополнить пунктом 4) следующего содержания:
4) вести статистические данные на основании информации, полученной от соответствующих государственных органов и правоохранительных органов по вопросам, относящимся к эффективности системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.".
13. В статье 14:
- в пункте 3) части 1 знак точки заменить знаком точки с запятой - часть 1 дополнить пунктом 4) следующего содержания:
"4) представлять в уполномоченный орган информацию о результатах проведенных проверки, дознания и расследования относительно полученных от уполномоченного органа ответов на запросы.".
14. Текст статьи 15 изложить в следующей редакции:
"Уполномоченный орган и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового поражения направляют в компетентные органы иностранных государств запросы о представлении необходимой информации и дают ответы на запросы, сделанные указанными компетентными органами, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Таджикистан и международными договорами Республики Таджикистан, или на основе принципа взаимности.".
Статья 2. Настоящий Закон ввести в действие после его официального опубликования.
Президент
Республики Таджикистан Эмомали Рахмон
г. Душанбе,
от 24 февраля 2017 года, № 1404
